多項選擇題以下哪些條件是開展融資融券業(yè)務證券營業(yè)部必須具備的：（）

A、開業(yè)時間超過兩年，有一定數(shù)量的融資融券意愿客戶。
B、基礎管理規(guī)范，內(nèi)控、風控、合規(guī)管理有效，最近一年內(nèi)未受到監(jiān)管部門和公司的處罰。
C、客戶交易行為規(guī)范，近一年內(nèi)沒有因客戶交易行為異常被交易所約請談話、通報批評等情況發(fā)生。
D、具備開展融資融券業(yè)務的信息技術環(huán)境，通過融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)測試。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題客戶辦理融資融券業(yè)務需要開立以下賬戶（）

A、客戶信用資金賬戶
B、客戶信用交易擔保資金賬戶
C、客戶信用證券賬戶
D、客戶信用資金管理賬戶

2.多項選擇題公司開展融資融券業(yè)務需要在中國證券登記結算有限責任公司開立以下賬戶（）

A、客戶信用證券賬戶
B、客戶信用交易擔保證券賬戶
C、客戶信用交易擔保資金賬戶
D、融券專用證券賬戶

4.單項選擇題在客戶信用賬戶權益處置時，以下優(yōu)先級別最高的是：（）

A、客戶權益
B、財產(chǎn)保全
C、強制執(zhí)行
D、公司債權

5.單項選擇題（）是指證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后，根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結算機構的規(guī)定，為其開立實名證券賬戶

A、融券專用賬戶
B、信用交易證券交收賬戶
C、客戶信用交易擔保證券賬戶
D、客戶信用證券賬戶

8.單項選擇題客戶提高信用賬戶維持擔保比例的方式包括（）

A.轉入可充抵保證金的證券
B.其他三項都包括
C.賣出證券
D.轉入資金

9.單項選擇題當投資者信用賬戶當日清算后維持擔保比例低于警戒線時，證券公司發(fā)出《追加擔保物通知》，投資者必須在（）追加擔保金使維持擔保比例高于150%

A、1個交易日內(nèi)
B、2個交易日內(nèi)
C、3個交易日內(nèi)
D、4個交易日內(nèi)