單項(xiàng)選擇題對(duì)每一位融資融券客戶(hù)，在其開(kāi)立信用賬戶(hù)后（）內(nèi)進(jìn)行第一次客戶(hù)回訪(fǎng)

A：2日
B：1周
C：10日
D：1個(gè)月


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1.單項(xiàng)選擇題公司對(duì)獲得融資融券資格的客戶(hù)復(fù)審頻率為（）

A：每季度一次
B：每半年一次
C：每年一年
D：三年一次

2.單項(xiàng)選擇題客戶(hù)融資買(mǎi)入的證券產(chǎn)生權(quán)益，權(quán)益的處理（）

A：投票權(quán)：無(wú)需征求客戶(hù)的意愿，公司有權(quán)決定如何投票
B：現(xiàn)金紅利和利息歸公司所有
C：股票紅利和無(wú)償派發(fā)權(quán)證歸客戶(hù)所有
D：股票紅利和無(wú)償派發(fā)權(quán)證歸公司所有

3.單項(xiàng)選擇題對(duì)于客戶(hù)的授信額度，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A：客戶(hù)授信額度有效期為一年，有效期屆滿(mǎn)前不可以申請(qǐng)調(diào)整額度
B：營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和經(jīng)紀(jì)事業(yè)部按授信調(diào)查的要求對(duì)客戶(hù)重新提交的金融資產(chǎn)證明進(jìn)行核查
C：客戶(hù)在公司托管的賬戶(hù)資產(chǎn)或其他金融資產(chǎn)增加，可以申請(qǐng)?jiān)黾邮谛蓬~度
D：在額度有效期內(nèi)，如客戶(hù)連續(xù)三個(gè)月無(wú)任何融資融券交易，額度暫停使用

4.單項(xiàng)選擇題以下哪些客戶(hù)是可以開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的（）

A：結(jié)算資金暫未納入第三方存管，托管資產(chǎn)超過(guò)人民幣500萬(wàn)
B：大客戶(hù)且信譽(yù)良好，在公司開(kāi)立資金賬戶(hù)為6個(gè)月
C：符合客戶(hù)適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)且等級(jí)評(píng)定指標(biāo)得分達(dá)到公司規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)以上
D：賬戶(hù)資產(chǎn)已設(shè)立抵押

5.多項(xiàng)選擇題交易所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布的信息有（）。

A、融資買(mǎi)入額
B、融資余額
C、融券賣(mài)出量
D、融券余量

6.多項(xiàng)選擇題可充抵保證金的有價(jià)證券，按交易所規(guī)定在計(jì)算保證金時(shí)折算率分為（）

A、上證180指數(shù)成份股股票、深證100指數(shù)成份股股票折算率最高不超過(guò)70%
B、其他股票折算率最高不超過(guò)65%
C、交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%
D、國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%
E、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%
F、權(quán)證50%

7.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，除有下列（）情形外，任何人不得動(dòng)用。

A、為客戶(hù)融資融券交易的結(jié)算
B、收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)歸還的證券
C、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定以及與客戶(hù)的約定處分作為擔(dān)保物的證券
D、客戶(hù)提取了結(jié)融資融券交易后的剩余證券，或在維持擔(dān)保比例超出300%時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券
E、法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

8.多項(xiàng)選擇題假設(shè)您的信用賬戶(hù)中的某股票因長(zhǎng)期停牌或其他原因被調(diào)出擔(dān)保物范圍，這種情形如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在警戒線(xiàn)之下，則您需要，如果導(dǎo)致維持擔(dān)保比例在平倉(cāng)線(xiàn)之下，則。（）

A、補(bǔ)充或替換擔(dān)保物使維持擔(dān)保比例不低于150％
B、不用采取任何措施
C、可能會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)
D、不會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)

9.多項(xiàng)選擇題為了防范市場(chǎng)過(guò)度波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，《融資融券交易試點(diǎn)實(shí)施細(xì)則》對(duì)單只證券的融資融券規(guī)模進(jìn)行了限制，正確的是（）。

A、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入；當(dāng)其融資余額降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入；
B、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的30%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入；當(dāng)其融資余額降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入；
C、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出；當(dāng)其融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次
一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出。
D、單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的30%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出；當(dāng)其融券余量降低至15%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出