單項選擇題客戶及其一致行動人（）達(dá)到規(guī)定的比例時，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。

A.只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量，或只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量
B.合計通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán)益的數(shù)量
C.只有通過普通證券賬戶持有一家上市公司股票的數(shù)量
D.只有通過信用證券賬戶持有一家上市公司權(quán)益的數(shù)量


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2.單項選擇題客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為（）。

A.信托財產(chǎn)
B.交易所財產(chǎn)
C.證券公司財產(chǎn)
D.登記結(jié)算公司財產(chǎn)

4.單項選擇題以下關(guān)于信用證券賬戶內(nèi)資產(chǎn)的說法，正確的是（）：

A.信用賬戶內(nèi)僅資金作為擔(dān)保資產(chǎn)
B.信用賬戶內(nèi)證券所派生的紅利不作為擔(dān)保資產(chǎn)
C.信用賬戶內(nèi)的所有資產(chǎn)均作為擔(dān)保資產(chǎn)
D.信用賬戶內(nèi)僅證券作為擔(dān)保資產(chǎn)

5.多項選擇題關(guān)于自動還款功能，下列說法正確的是（）

A：客戶可以在通達(dá)信客戶端自行設(shè)置是否自動還款
B：客戶設(shè)置自動還款功能后，信用賬戶普通賣出的資金將直接償還其負(fù)債
C：如果客戶設(shè)置自動還款功能關(guān)閉，賣券還款交易后的所得資金將不會直接償還負(fù)債
D：客戶設(shè)置自動還款需經(jīng)過公司審批

6.多項選擇題對通過資格審查的客戶進(jìn)行等級評定主要綜合評價（）指標(biāo)

A：投資穩(wěn)健性
B：盈利能力
C：金融資產(chǎn)與申請額度的倍數(shù)
D：誠信記錄
E：業(yè)務(wù)知識測試成績

7.多項選擇題發(fā)生下列情形之一時，《融資融券業(yè)務(wù)合同》終止（）

A：授信期滿且不再延續(xù)
B：客戶了結(jié)全部融資融券交易
C：客戶死亡
D：公司實施強(qiáng)制平倉后根據(jù)客戶信用賬戶狀況決定解除《融資融券業(yè)務(wù)合同》，自公司發(fā)出解除合同的通知之日起，合同解除

8.多項選擇題關(guān)于通達(dá)信客戶端描述正確的包括（）

A：可以添加多賬號；
B：信用賬戶內(nèi)，客戶可以查詢實時的資產(chǎn)負(fù)債信息、個人授信額度及使用信息；
C：信用賬戶內(nèi)，客戶可以查詢實時的維持擔(dān)保比例和保證金可用余額；
D：信用賬戶中，客戶可以進(jìn)行普通買入和賣出的操作

9.多項選擇題融資融券的成本包括（）

A：傭金
B：手續(xù)費(fèi)
C：印花稅
D：融資利息與融券費(fèi)用
E：投資損失

10.多項選擇題客戶在公司托管的資產(chǎn)增加或其他金融資產(chǎn)增加，可以申請增加授信額度，審批原則是（）

A：不超過客戶托管在我公司的賬戶資產(chǎn)總額
B：累計審批額度不超過客戶提交的金融資產(chǎn)的1/2
C：客戶重新提交金融資產(chǎn)證明的，以重新提交的為準(zhǔn)，證明須在申請日前五個交易日內(nèi)開具
D：營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和經(jīng)紀(jì)事業(yè)部要按授信調(diào)查的有關(guān)要求對客戶重新提交的金融資產(chǎn)證明進(jìn)行核查