A.董事長(zhǎng)為案件風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督第一責(zé)任人
B.監(jiān)事長(zhǎng)為案防制度制定第一責(zé)任人
C.行長(zhǎng)為案防制度執(zhí)行第一責(zé)任人
D.董事長(zhǎng)為案件風(fēng)險(xiǎn)防范第一責(zé)任人
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A.因不可抗力造成違法違規(guī)的
B.案發(fā)時(shí)主動(dòng)反映、舉報(bào)相關(guān)線索的
C.受他人暴力脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的
D.自查發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)揭露案件的
A.因緊急避險(xiǎn)，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)案件，且造成的損害明顯小于不采取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的損害的
B.主動(dòng)采取有效措施消除或減輕危害后果的
C.情節(jié)輕微且未造成損害的
D.積極配合案件調(diào)查，為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的
A.委派會(huì)計(jì)（授權(quán)經(jīng)理）輪崗期限最長(zhǎng)不超過(guò)2年
B.禁止采用離崗休假、離崗審計(jì)代替輪崗制度的落實(shí)
C.基層營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人輪崗期限最長(zhǎng)不超過(guò)3年，并可根據(jù)實(shí)際情況另行安排離任審計(jì)時(shí)間
D.對(duì)于重要崗位員工的輪崗期限原則上以年度為限，輪崗率要求100%
A.2
B.4
C.12
D.24
A.督促執(zhí)行各項(xiàng)制度和紀(jì)律要求
B.計(jì)劃財(cái)務(wù)部門(mén)
C.審計(jì)監(jiān)察部門(mén)
D.相關(guān)部門(mén)
最新試題
嚴(yán)禁銀行員工利用客戶賬戶過(guò)渡本人資金，或通過(guò)本人、他人賬戶歸集、過(guò)渡銀行和客戶資金、套取資金、虛增存款。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照（）的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題落實(shí)整改。
關(guān)于金庫(kù)鑰匙、密碼管理以下說(shuō)法正確的是（）。
案件責(zé)任追究的有關(guān)要求（）
對(duì)案件責(zé)任追究中的“雙線問(wèn)責(zé)”、“上追兩級(jí)”、“一案四問(wèn)責(zé)”具體是指什么？
銀行員工下列哪幾種行為被監(jiān)管部門(mén)所禁止？（）
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類(lèi)的通知》規(guī)定，成功堵截的案件，不納入案件統(tǒng)計(jì)。
銀行員工可以以個(gè)人名義與客戶建立私人委托關(guān)系。
銀行業(yè)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員凡是發(fā)生有章不循、違章操作的，不論是否造成損失一律嚴(yán)肅處理，涉嫌違法的要堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)。
《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于修訂銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件定義及案件分類(lèi)的通知》指出，根據(jù)案件定義和分類(lèi)，如果銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在案件中不涉嫌觸犯刑法，且銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員也無(wú)其他違法違規(guī)行為的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)則無(wú)需報(bào)送此類(lèi)案件。