多項(xiàng)選擇題

下列不屬于商業(yè)銀行對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容的有（）。

A.數(shù)據(jù)來(lái)源的全面性、真實(shí)性、可靠性；
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)資本的計(jì)算和內(nèi)部配置情況；
C.對(duì)重大超限額交易、未授權(quán)交易和賬目不匹配情況的調(diào)查；
D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的準(zhǔn)確性、有效性、可靠性；
E.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的充足性、專(zhuān)業(yè)性和履職情況。

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多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)辦股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.經(jīng)營(yíng)狀況良好，主要盈利指標(biāo)高于行業(yè)平均水平；
B.風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度健全有效，制定和實(shí)施了統(tǒng)一授信制度；
C.制定了與辦理該項(xiàng)業(yè)務(wù)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)操作流程；
D.有專(zhuān)職部門(mén)和人員負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)和管理股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)；
E.有專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)管理信息系統(tǒng)，能同步了解股票市場(chǎng)行情以及上市公司重要信息。

多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于20億元人民幣，資本充足率符合監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定；
B.設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，并與其他業(yè)務(wù)部門(mén)保持獨(dú)立；
C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件；
D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；
E.最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；

下列不屬于商業(yè)銀行對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容的有（）。

你可能感興趣的試題

商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)辦股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

下列不屬于商業(yè)銀行對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容的有（）。

商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)辦股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

商業(yè)銀行申請(qǐng)開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。