單項選擇題銀監(jiān)會《關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)〔2005〕17號)規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)業(yè)務(wù)主管部門和()應(yīng)對業(yè)務(wù)單位,特別是基層業(yè)務(wù)單位組織實施獨立的、交叉的突擊檢查,同時,要建立對疑點和薄弱環(huán)節(jié)的持續(xù)跟蹤檢查制度。

A.稽核部門
B.監(jiān)察部門
C.合規(guī)部門
D.風險部門


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3.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國刑法》,銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員以牟利為目的,采取吸收客戶資金不入賬的方式,將資金用于非法拆借、發(fā)放貸款,造成重大損失的,()。

A.處管制
B.處五年以下有期徒刑或者拘役,并處二萬元以上二十萬元以下罰金
C.處五年以上有期徒刑,并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D.處無期徒刑,并處沒收財產(chǎn)

5.單項選擇題《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定規(guī)定,銀行業(yè)金融機構(gòu)未經(jīng)批準變更、終止的,對沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,應(yīng)處以()罰款。

A.十萬元以上三十萬元以下
B.三十萬元以上二百萬元以下
C.二十萬元以上五十萬元以下
D.五十萬元以上二百萬元以下

最新試題

商業(yè)銀行的董事會、高級管理層和與市場風險管理有關(guān)的人員應(yīng)當了解商業(yè)銀行采用的市場風險計量方法、模型及其假設(shè)前提,以便準確理解市場風險的()

題型:單項選擇題

農(nóng)村信用社省聯(lián)社不得吸收()入股。

題型:填空題

授信工作盡職調(diào)查指商業(yè)銀行總行及分支機構(gòu)授信工作盡職調(diào)查人員對授信工作人員的盡職情況進行獨立地驗證、()和報告。

題型:單項選擇題

根據(jù)物權(quán)法,建筑物及其附屬設(shè)施的維修資金,屬于業(yè)主共有。其費用分攤、收益分配等事項,有約定的,按照約定;沒有約定或者約定不明確的,如何確定()

題型:單項選擇題

銀監(jiān)會或者派出機構(gòu)依法給予行政處罰的,應(yīng)當制作的正式法律文書是()

題型:單項選擇題

土地儲備融資資金按照()、()的原則進行嚴格監(jiān)管。

題型:填空題

銀行業(yè)金融機構(gòu)和金融資產(chǎn)管理公司處置不良金融資產(chǎn)應(yīng)努力實現(xiàn)的目標是()

題型:單項選擇題

被申請人不履行或者無正當理由拖延履行行政復議決定的,行政復議機關(guān)應(yīng)當責令其()

題型:單項選擇題

對于已經(jīng)核銷后又收回的貸款,作轉(zhuǎn)回貸款損失準備處理,超過原貸款本金的部分,包括收回的應(yīng)收利息,計入()。

題型:填空題

如果以金融機構(gòu)核押的存單出質(zhì)的,即便存單偽造、變造,質(zhì)押合同均有效,金融機構(gòu)應(yīng)依法向質(zhì)權(quán)人兌付()。

題型:填空題