單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查,下列行為錯(cuò)誤的是()。

A.某地方銀行行長向某基金公司總經(jīng)理表示,雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺(tái)建設(shè)落后,但銷售能力強(qiáng),該基金公司直接上線該行代銷
B.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺(tái)要求基金管理人提供近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表,以便于其審查、篩選基金管理人
C.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對(duì)某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研,結(jié)合對(duì)該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評(píng)價(jià)決定重點(diǎn)推介該產(chǎn)品
D.某商業(yè)銀行總行個(gè)人金融部建立了科學(xué)、客觀的基金管理人篩選機(jī)制,建立合作白名單,對(duì)每個(gè)擬上線基金管理人均進(jìn)行打分


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2.單項(xiàng)選擇題基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)不包括()。

A.基金概況
B.基金募集情況
C.開放式基金份額變動(dòng)
D.主要當(dāng)事人介紹

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案,下列說法正確的是()。

A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)
B.私募基金管理人完成登記后,即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)
C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力
D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督,打擊以私募基金為名的各類非法集資活動(dòng)

最新試題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金半年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況,年度報(bào)告()披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。

題型:單項(xiàng)選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項(xiàng)選擇題