多項(xiàng)選擇題在代理買賣證券業(yè)務(wù)中,證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是()

A.三公原則
B.承擔(dān)有限責(zé)任原則
C.代理原則
D.效率原則


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2.單項(xiàng)選擇題()制定了<<關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動(dòng)證券公司評(píng)審暫行辦法>>

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.全國人大
D.人民銀行

3.單項(xiàng)選擇題向客戶出街資金供其買入上市證券或者出街上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于()

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)

4.單項(xiàng)選擇題對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批,證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日()起做出.

A.1個(gè)月內(nèi)
B.3個(gè)月內(nèi)
C.6個(gè)月內(nèi)
D.9個(gè)月內(nèi)

5.單項(xiàng)選擇題目前,上市證券的集中交易主要采取的方式是()

A.即時(shí)交付
B.集中交付
C.貨銀對(duì)付
D.貨銀交付

6.單項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,不可以向股東會(huì)提出議案的是()

A.監(jiān)事會(huì)
B.董事會(huì)
C.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
D.經(jīng)理

7.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司的評(píng)審與持續(xù)評(píng)價(jià)

A.國務(wù)院
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國人民銀行

8.單項(xiàng)選擇題證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)該是()

A.實(shí)繳資本
B.極品弄總么
C.虛擬資本
D.金融資本

9.單項(xiàng)選擇題在2001年10月1日之前,證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行()結(jié)算體制

A.獨(dú)立法人
B.社團(tuán)法人
C.會(huì)員法人
D.多級(jí)法人

10.單項(xiàng)選擇題證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明()字樣

A.有限責(zé)任公司
B.證券登記結(jié)算
C.股份有限公司
D.證券公司

最新試題

假定公司的股息預(yù)計(jì)在很長的一段時(shí)間內(nèi)以一個(gè)固定的比例g增長,則此時(shí)股價(jià)變?yōu)楣上⒘阍鲩L條件下股價(jià)的1+g倍。

題型:判斷題

證券市場按層次劃分是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。

題型:判斷題

當(dāng)市場利率下跌時(shí),債券可贖回性增加。

題型:判斷題

計(jì)算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司的股利將以每年5%的水平增長。已知CFP公司的每股市價(jià)為10元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對(duì)投資者來講,每股價(jià)值是()元。

題型:單項(xiàng)選擇題

如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?

題型:單項(xiàng)選擇題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行,防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

某5年期國債的收益率為5%,具有相同息票率的某5年期公司債券的收益率為10%,那么,它們之間的收益率差額為5%。

題型:判斷題

固定收益證券類的投資工具總體特點(diǎn)為:風(fēng)險(xiǎn)適中,流動(dòng)性較強(qiáng),通常用于滿足當(dāng)期收入和資金積累需要。

題型:判斷題