多項選擇題下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的包括（）

A.投資咨詢機(jī)構(gòu)
B.資信評級機(jī)構(gòu)
C.會計師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所


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1.多項選擇題證券公司內(nèi)部控制的基本要求包括（）

A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險
C.保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全，完整
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄，財務(wù)信息和其他信息的可靠完整，及時

2.多項選擇題經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）

A.重點防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資源，非法融入溶出資金以及結(jié)算分先等.
B.加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)整體規(guī)劃
C.加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點布局，規(guī)模，選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D.應(yīng)制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)程，操作規(guī)范和相關(guān)管理制度

3.多項選擇題證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則有（）

A.健全性原則
B.獨立性原則
C.制衡性原則
D.合理性原則

4.多項選擇題在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）

A.三公原則
B.承擔(dān)有限責(zé)任原則
C.代理原則
D.效率原則

6.單項選擇題（）制定了<<關(guān)于從事相關(guān)創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法>>

A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.全國人大
D.人民銀行

7.單項選擇題向客戶出街資金供其買入上市證券或者出街上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（）

A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)

8.單項選擇題對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日（）起做出.

A.1個月內(nèi)
B.3個月內(nèi)
C.6個月內(nèi)
D.9個月內(nèi)

9.單項選擇題目前，上市證券的集中交易主要采取的方式是（）

A.即時交付
B.集中交付
C.貨銀對付
D.貨銀交付

10.單項選擇題下列選項中，不可以向股東會提出議案的是（）

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東
D.經(jīng)理