單項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部直接與資金、有價(jià)證券、重要空白憑證、印章等接觸的崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位,必須實(shí)行()。

A、雙人負(fù)責(zé)制
B、輪換崗位制
C、責(zé)任追究制
D、崗位責(zé)任制


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1.單項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范的內(nèi)容不包括()。

A、越權(quán)經(jīng)營(yíng)
B、預(yù)算失控
C、道德風(fēng)險(xiǎn)
D、決策失誤

2.單項(xiàng)選擇題債券買斷式回購(gòu)交易也稱()。

A、封閉式回購(gòu)
B、開(kāi)放式回購(gòu)
C、一次性回購(gòu)
D、雙向回購(gòu)

3.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買賣的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A、銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣
B、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C、采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行,交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判,逐筆成交
D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰,費(fèi)時(shí)少

4.單項(xiàng)選擇題按我國(guó)現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到()及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。

A、證券交易所
B、證券公司
C、商業(yè)銀行
D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

5.單項(xiàng)選擇題結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算,其利息按()規(guī)定的金融同業(yè)往來(lái)利率計(jì)付給會(huì)員。

A、中國(guó)銀行
B、中國(guó)人民銀行
C、建設(shè)銀行
D、工商銀行