單項選擇題要加強和完善適時對賬制度，就是要（）。

A、“了解你的客戶”（KYC）
B、“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）
C、“了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)”（KYD）
D、明確對賬頻率、對賬對象和對賬人員


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1.單項選擇題單一集團客戶授信集中度為最大一家集團客戶授信總額與資本凈額之比，不應(yīng)高于（）。

Ａ、１５％
Ｂ、１０％
Ｃ、５０％
Ｄ、３５％

3.單項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)》，核心負債比例為核心負債與負債總額之比，不應(yīng)（）。

Ａ、低于６０％
Ｂ、高于６０％
Ｃ、低于６５％
Ｄ、高于６５％

5.單項選擇題國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)制定對銀行業(yè)金融機構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動監(jiān)督管理規(guī)章的依據(jù)是（）。

Ａ、法律
Ｂ、法律、行政法規(guī)
Ｃ、行政法規(guī)
Ｄ、法律、金融法規(guī)

6.單項選擇題《中華人民共和國商業(yè)銀行法》于（）年（）月（）日起施行。

A、1996年7月1日
B、1996年10月1日
C、1996年8月1日
D、1995年7月10日

7.單項選擇題以下哪項不屬于商業(yè)銀行設(shè)立相應(yīng)合規(guī)管理部門的直接依據(jù)？

A、業(yè)務(wù)條線經(jīng)營范圍
B、分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍
C、分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)模
D、人員的數(shù)量

8.單項選擇題國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu)在（）的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

Ａ、法律　          
Ｂ、行政法規(guī) 
Ｃ、國務(wù)院　        
Ｄ、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)

9.單項選擇題對于有章不循的責(zé)任人，要（）。

A、及時進行教育
B、對其進行審計
C、從嚴(yán)追究有關(guān)高管人員的法律責(zé)任
D、將其調(diào)離原崗位，并嚴(yán)肅處理

10.單項選擇題下列關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存制度的說法中錯誤的有：

A、客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
B、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存五年。
C、金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和客戶交易信息集中銷毀。
D、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料。

最新試題

外幣儲蓄業(yè)務(wù)的風(fēng)險交易實行授權(quán)操作。涉及的授權(quán)交易類別主要包括：（）

題型：多項選擇題

單位活期存款賬戶是單位結(jié)算賬戶。

題型：判斷題

（）投保必須由投保人本人親自辦理，不得代辦。

題型：填空題

外幣儲蓄業(yè)務(wù)的重要空白憑證包括哪些。

題型：問答題

農(nóng)業(yè)銀行在銀行間債券市場成功發(fā)行次級債券，籌集資金500億元，進一步提高農(nóng)業(yè)銀行的資本充足水平，改善了資本結(jié)構(gòu)發(fā)生于（）。

題型：單項選擇題

外幣儲蓄業(yè)務(wù)按向客戶提供服務(wù)的不同，可以分為基本業(yè)務(wù)、資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)和特殊業(yè)務(wù)。其中特殊業(yè)務(wù)包括：（）

題型：多項選擇題

重要空白憑證管理可以不用與（）相分離。

題型：多項選擇題

單位存款人未按規(guī)定交回各種空白票據(jù)、結(jié)算憑證，造成損失的由其自行承擔(dān)。

題型：判斷題

網(wǎng)點之間調(diào)劑重要空白憑證的操作流程是什么？

題型：問答題

外幣儲蓄業(yè)務(wù)處理嚴(yán)格按崗位設(shè)置權(quán)限。崗位設(shè)置實行（）的原則，嚴(yán)禁一人兼任有相互制約關(guān)系的崗位或獨立完成全過程的業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)禁超越權(quán)限進行業(yè)務(wù)操作。

題型：多項選擇題