A、搶劫商業(yè)銀行或運(yùn)鈔車、盜竊銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)金50萬元以上的案件，詐騙商業(yè)銀行或其他涉案金額1000萬元以上的案件
B、高管人員違規(guī)
C、盜竊、出賣、泄漏或丟失涉密資料，可能影響金融穩(wěn)定，造成經(jīng)濟(jì)秩序混亂的事件
D、發(fā)生不可抗力導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p失，造成直接經(jīng)濟(jì)損失5000萬元以上的事故、自然災(zāi)害

A、風(fēng)險(xiǎn)管理政策
B、預(yù)警機(jī)制
C、報(bào)告制度
D、監(jiān)測(cè)機(jī)制

A、建立基層員工署名揭發(fā)違法違規(guī)問題的激勵(lì)和保護(hù)制度
B、識(shí)別與合理預(yù)期收益不符及存在隱患的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品
C、購買保險(xiǎn)及與第三方簽訂合同以緩釋操作風(fēng)險(xiǎn)
D、對(duì)接觸和使用銀行資產(chǎn)的記錄進(jìn)行安全監(jiān)控

Ａ、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制
Ｂ、操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告機(jī)制
Ｃ、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制
Ｄ、操作風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制

Ａ、制定操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及總體政策
Ｂ、定期審查和監(jiān)督執(zhí)行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、程序和具體的操作規(guī)程
Ｃ、制定適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲制度，在全行范圍有效地推動(dòng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系地建設(shè)
Ｄ、建立適用全行的操作風(fēng)險(xiǎn)基本控制標(biāo)準(zhǔn)，并指導(dǎo)和協(xié)調(diào)全行范圍內(nèi)的操作風(fēng)險(xiǎn)管理

A、“了解你的客戶”（KYC）
B、“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）
C、“了解你的客戶業(yè)務(wù)單據(jù)”（KYD）
D、明確對(duì)賬頻率、對(duì)賬對(duì)象和對(duì)賬人員

Ａ、１５％
Ｂ、１０％
Ｃ、５０％
Ｄ、３５％

Ａ、低于－１０％　　
Ｂ、低于－１５％  
Ｃ、高于－１５％　 
Ｄ、高于－１５％

Ａ、低于６０％
Ｂ、高于６０％
Ｃ、低于６５％
Ｄ、高于６５％

Ａ、２５％
Ｂ、３５％
Ｃ、５０％
Ｄ、７５％