A.分紅宣傳工作不到位，部分地方及行業(yè)媒體關(guān)注但未被外部披露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，導(dǎo)致客戶投訴增加，客戶流失。
B.股金檔案管理不規(guī)范，造成股金檔案遺失。
C.部分轉(zhuǎn)股后，資格股剩余股數(shù)以及投資股股數(shù)必須符合規(guī)定的最低股數(shù)。
D.批量轉(zhuǎn)股日前，未確認(rèn)所有股金賬戶的轉(zhuǎn)股標(biāo)志均已通過(guò)股金賬戶信息修改交易完成修改，導(dǎo)致批量轉(zhuǎn)股全部不成功。

A.打印股金繼承登記、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)換、銷戶及分紅賬戶關(guān)聯(lián)等相關(guān)憑證。
B.打印股金證、批量開(kāi)戶明細(xì)、股金分紅賬戶關(guān)聯(lián)明細(xì)。
C.現(xiàn)金分紅，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)股東的入股情況，將分紅金額批量存入客戶的存款結(jié)算賬戶。
D.轉(zhuǎn)贈(zèng)配股分紅，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)股東的入股情況，將分紅金額批量轉(zhuǎn)入各股東股金賬戶。

A.客戶須持股金證、身份證等相關(guān)證件前來(lái)柜臺(tái)申請(qǐng)辦理股金賬戶銷戶。
B.客戶須填寫(xiě)股金賬戶銷戶申請(qǐng)書(shū)。
C.柜員審核客戶證件等信息，經(jīng)審核無(wú)誤后，則可為客戶辦理股金賬戶銷戶。
D.柜員打印股金證、批量開(kāi)戶明細(xì)、股金分紅賬戶關(guān)聯(lián)明細(xì)。

A.審核客戶有效身份證件原件是否真實(shí)、有效。
B.審核客戶增資擴(kuò)股申購(gòu)登記表和發(fā)起人協(xié)議書(shū)的認(rèn)繳股金金額。
C.審核客戶存款賬戶狀態(tài)、介質(zhì)狀態(tài)等相關(guān)信息。
D.審核提供股金證是否真實(shí)、有效。

A.對(duì)申請(qǐng)資料審核不夠仔細(xì)，審查申請(qǐng)資料是否符合制度、章程，審查入股人資格、股本金來(lái)源和入股后的股金持股比例是否超過(guò)銀監(jiān)部門(mén)規(guī)定最高比例。
B.嚴(yán)格審核客戶的入股資格，客戶必須持有一定金額的資格股，才能入投資股。
C.股金檔案管理不規(guī)范，造成股金檔案遺失。
D.注意進(jìn)賬單、結(jié)算業(yè)務(wù)委托書(shū)填寫(xiě)的收款人是否與支票的收款人一致。