A、建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)
B、實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C、促進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
D、確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
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A、收回貸款
B、重新審批
C、變更授信
D、催收
A、審貸分離
B、貸前調(diào)查
C、貸后監(jiān)督
D、貸后回訪
A、法律
B、法規(guī)
C、準(zhǔn)則
D、規(guī)則
A、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間,客戶身份資料發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
B、金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易,不得為客戶開(kāi)立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方識(shí)別客戶身份的,應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識(shí)別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。
A、四只眼睛
B、兩只眼睛
C、雙人調(diào)查
D、單人調(diào)查
A、管理制度研發(fā)調(diào)查
B、風(fēng)險(xiǎn)控制制定協(xié)調(diào)
C、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析論證
D、研發(fā)拓展跟蹤調(diào)查
A、風(fēng)險(xiǎn)管理
B、合規(guī)管理
C、風(fēng)險(xiǎn)控制
D、合規(guī)監(jiān)督
A、物權(quán)是絕對(duì)權(quán)
B、物權(quán)是對(duì)世權(quán)
C、物權(quán)是對(duì)人權(quán)
D、物權(quán)是支配權(quán)
A、資質(zhì)
B、經(jīng)驗(yàn)
C、專(zhuān)業(yè)技能
D、個(gè)人關(guān)系網(wǎng)
A、基本資料
B、財(cái)務(wù)狀況
C、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
D、行業(yè)狀況
最新試題
()投保必須由投保人本人親自辦理,不得代辦。
代理保險(xiǎn)銷(xiāo)售人員應(yīng)取得《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書(shū)》,郵儲(chǔ)銀行各級(jí)管理機(jī)構(gòu)代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理部門(mén)至少()人取得《保險(xiǎn)代理從業(yè)人員資格證書(shū)》。
重要單證必須納入()核算。
客戶連續(xù)二期未反饋的,應(yīng)上門(mén)對(duì)賬。
重要單證的管理實(shí)行“統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、()”的原則。
單位客戶的對(duì)賬單可分為余額對(duì)賬單和明細(xì)對(duì)賬單。
辦理外幣儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn),從業(yè)人員應(yīng)按哪些要求進(jìn)行配置,保證權(quán)限落實(shí)到位。
代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)權(quán)限管理風(fēng)險(xiǎn)指()等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
單位活期存款賬戶是單位結(jié)算賬戶。
有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行單位存款資料查詢時(shí),根據(jù)需要可以抄錄、復(fù)制、照相,但不得帶走原件。