多項選擇題下列關于在商業(yè)銀行操作風險管理中董事會的職責描述正確的是（）。

Ａ、制定與本行戰(zhàn)略目標相一致且適用于全行的操作風險管理戰(zhàn)略和總體政策
Ｂ、審批及檢查高級管理層有關操作風險的職責、權限及報告制度
Ｃ、確保本行操作風險管理體系接受內(nèi)審部門的有效審查與監(jiān)督
Ｄ、確保高級管理層采取必要的措施有效地識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋操作風險


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1.多項選擇題銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風險現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括（）

A、商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系的適當性和有效性
B、商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風險管理中的作用
C、商業(yè)銀行績效考核制度、問責制度和誠信舉報制度的適當性和有效性
D、商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當性和有效性

2.多項選擇題不良貸款遷徙率包括（）。

Ａ、次級類貸款遷徙率
Ｂ、可疑類貸款遷徙率
Ｃ、損失類貸款遷徙率
Ｄ、關注類貸款遷徙率

3.多項選擇題申請設立銀行業(yè)金融機構(gòu)，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)應當對股東的（）進行審查。

Ａ、資金來源
Ｂ、財務狀況
Ｃ、資本補充能力
Ｄ、誠信狀況

4.多項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)風險管理的目標是（）

A、建立健全合規(guī)風險管理架構(gòu)
B、實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
C、促進全面風險管理體系建設
D、確保依法合規(guī)經(jīng)營

8.多項選擇題關于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是（）。

A、在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料。
B、金融機構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C、金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應當確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識別措施。
D、客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構(gòu)應當同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進行核對并登記。

9.單項選擇題銀行開展小企業(yè)貸款業(yè)務實行客戶經(jīng)理制，在具體管理中，實行“（）”原則。

A、四只眼睛
B、兩只眼睛
C、雙人調(diào)查
D、單人調(diào)查

10.單項選擇題合規(guī)部門主要負責監(jiān)控市聯(lián)社業(yè)務和經(jīng)營行為合法合規(guī)，對新業(yè)務的（）進行（）。

A、管理制度研發(fā)調(diào)查
B、風險控制制定協(xié)調(diào)
C、合規(guī)風險分析論證
D、研發(fā)拓展跟蹤調(diào)查