判斷題調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于二人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機(jī)構(gòu)出具的調(diào)查通知書。調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕調(diào)查。

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項(xiàng)選擇題與《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定相比較，《商業(yè)銀行法》對商業(yè)銀行破產(chǎn)的規(guī)定有哪些特殊之處？（）

A、僅以不能清償?shù)狡趥鶆?wù)為破產(chǎn)原因
B、破產(chǎn)宣告前須經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意
C、清算組成員須包括國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的人員
D、破產(chǎn)清算時應(yīng)優(yōu)先支付個人儲蓄存款的本息

3.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中的哪些選項(xiàng)符合《商業(yè)銀行法》的規(guī)定？（）

A、商業(yè)銀行發(fā)放貸款應(yīng)以擔(dān)保為主
B、商業(yè)銀行發(fā)放貸款應(yīng)遵循資產(chǎn)負(fù)債比例管理的規(guī)定
C、商業(yè)銀行對關(guān)系人不能發(fā)放貸款
D、商業(yè)銀行可以發(fā)放短期，中期和長期貸款

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，在下列情形中，有限責(zé)任公司的董事、經(jīng)理可以同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易的是（）。

A、公司章程規(guī)定
B、董事會決議通過
C、股東會決議通過
D、監(jiān)事會決議通過

5.多項(xiàng)選擇題切實(shí)加強(qiáng)稽核建設(shè)，就是要（）

A、不斷完善稽核體制
B、充實(shí)稽核力量
C、加強(qiáng)對稽核隊(duì)伍的培訓(xùn)
D、提高稽核隊(duì)伍政治業(yè)務(wù)素質(zhì)

6.多項(xiàng)選擇題“了解你的客戶”（KYC）和“了解你的客戶業(yè)務(wù)”（KYB）原則要求金融機(jī)構(gòu)：

A、了解其業(yè)務(wù)基本狀況和變化
B、了解其財(cái)務(wù)管理的基本狀況和變化
C、對大額資金的出賬須按照不同額度設(shè)限實(shí)行基層行雙人驗(yàn)核或由上級行獨(dú)立進(jìn)行復(fù)審和批準(zhǔn)
D、對大額資金的走賬須按照不同額度設(shè)限實(shí)行基層行雙人驗(yàn)核或由上級行獨(dú)立進(jìn)行復(fù)審和批準(zhǔn)

7.多項(xiàng)選擇題合規(guī)風(fēng)險，是指商業(yè)銀行因沒有遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受（）的風(fēng)險。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.重大財(cái)務(wù)損失
D.聲譽(yù)損失

8.多項(xiàng)選擇題《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》所稱的商業(yè)銀行內(nèi)部人包括（）

A、商業(yè)銀行的董事
B、商業(yè)銀行的獨(dú)立股東
C、總行和分行的高級管理人員
D、有權(quán)決定或者參與商業(yè)銀行授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的其他人員

9.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，商業(yè)銀行管理評審應(yīng)就以下（）方面提出改進(jìn)措施并落實(shí)。

A、內(nèi)部控制體系及其過程的改進(jìn)
B、內(nèi)部控制政策、目標(biāo)的變更
C、與內(nèi)部控制有關(guān)資源的需求
D、內(nèi)部控制體系評價的結(jié)果

10.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定，內(nèi)部控制評價包括--。（）

A、過程評價
B、行為評價
C、結(jié)果評價
D、效果評價