單項選擇題根據(jù)《中國銀行合規(guī)工作管理辦法(試行)》的規(guī)定,對于一家銀行來講,合規(guī)是指()必須遵守外部法規(guī),即其經(jīng)營所在司法轄區(qū)內(nèi)的包括憲法、法律、法規(guī)、規(guī)章、命令等規(guī)范性文件的規(guī)定、國際慣例及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門具有約束力的要求;必須遵守銀行規(guī)章制度、操作流程等內(nèi)部規(guī)范。

A.銀行及其員工
B.銀行的高級管理層
C.銀行的員工
D.銀行的各級管理層


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

3.單項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價包括過程評價和結(jié)果評價。其中結(jié)果評價是()對的評價。

A.內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險識別與評估
B.內(nèi)部控制主要目標(biāo)實現(xiàn)程度
C.信息交流與反饋
D.內(nèi)部控制措施、監(jiān)督評價與糾正

4.單項選擇題擔(dān)保合同是主合同的從合同,下列表述正確的是。()

A、主合同無效,擔(dān)保合同無效。擔(dān)保合同另有約定的,按照約定。
B、主合同無效,擔(dān)保合同必然無效。
C、主合同無效不影響擔(dān)保合同的效力。
D、主合同的當(dāng)事人與從合同的當(dāng)事人不能重合。

5.單項選擇題中國甲公司與英國乙公司訂有一筆貨物銷售合同,約定以跟單托收方式結(jié)算。甲公司交運(yùn)貨物后,開立了以乙公司為付款人的見票即付匯票,并附隨單據(jù),交由中國銀行某省分行通過中國銀行倫敦分行向乙公司收款。下列表述錯誤的是()。

A.中國銀行某省分行是托收行,中國銀行倫敦分行為代收行
B.中國銀行某省分行與中國銀行倫敦分行之間是委托關(guān)系
C.如果中國銀行倫敦分行違反托收指示行事,導(dǎo)致甲公司遭受損失,甲公司可以直接對其起訴
D.中國銀行倫敦分行與乙公司之間沒有法律上的直接關(guān)系