單項選擇題下列選項中，屬于合規(guī)部門職能的是（）。

A.對全行經(jīng)營活動進(jìn)行審計
B.直接對違規(guī)人員進(jìn)行處理
C.對員工的工作效率進(jìn)行監(jiān)督檢查
D.對各部門制定的規(guī)章制度的合規(guī)性進(jìn)行審查


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1.單項選擇題合規(guī)是（）的責(zé)任：

A.總行行長及各級分行的行長（或總經(jīng)理）
B.各部門負(fù)責(zé)人
C.管理者
D.每個員工及各級管理層共同

6.單項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價包括過程評價和結(jié)果評價。其中結(jié)果評價是（）對的評價。

A.內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險識別與評估
B.內(nèi)部控制主要目標(biāo)實現(xiàn)程度
C.信息交流與反饋
D.內(nèi)部控制措施、監(jiān)督評價與糾正

7.單項選擇題擔(dān)保合同是主合同的從合同，下列表述正確的是。（）

A、主合同無效，擔(dān)保合同無效。擔(dān)保合同另有約定的，按照約定。
B、主合同無效，擔(dān)保合同必然無效。
C、主合同無效不影響擔(dān)保合同的效力。
D、主合同的當(dāng)事人與從合同的當(dāng)事人不能重合。

8.單項選擇題中國甲公司與英國乙公司訂有一筆貨物銷售合同，約定以跟單托收方式結(jié)算。甲公司交運(yùn)貨物后，開立了以乙公司為付款人的見票即付匯票，并附隨單據(jù)，交由中國銀行某省分行通過中國銀行倫敦分行向乙公司收款。下列表述錯誤的是（）。

A.中國銀行某省分行是托收行，中國銀行倫敦分行為代收行
B.中國銀行某省分行與中國銀行倫敦分行之間是委托關(guān)系
C.如果中國銀行倫敦分行違反托收指示行事，導(dǎo)致甲公司遭受損失，甲公司可以直接對其起訴
D.中國銀行倫敦分行與乙公司之間沒有法律上的直接關(guān)系

9.單項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》，關(guān)于商業(yè)銀行對內(nèi)部控制績效進(jìn)行持續(xù)監(jiān)測，下列表述錯誤的是（）。

A.監(jiān)測內(nèi)容包括內(nèi)部控制目標(biāo)實現(xiàn)程度
B.監(jiān)測內(nèi)容包括法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的遵循程度
C.監(jiān)測內(nèi)容包括事故、險情和其他不良內(nèi)部控制績效的歷史情況
D.商業(yè)銀行應(yīng)建立并保持書面程序，通過適宜的監(jiān)測活動，對內(nèi)部控制績效進(jìn)行階段性監(jiān)測

10.單項選擇題《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》規(guī)定內(nèi)部控制評價應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.全面性原則統(tǒng)一性原則
B.獨(dú)立性原則公正性原則
C.重要性原則及時性原則
D.公開性原則有效性原則