A.獨(dú)立性、外部性
B.外部性、檢查性
C.獨(dú)立性、穩(wěn)定性
D.防范性、靈活性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.如有違規(guī)事件發(fā)生,總分行法律與合規(guī)部門有權(quán)對(duì)該違規(guī)事件進(jìn)行了解
B.如有違規(guī)事件發(fā)生,總分行法律與合規(guī)部門有權(quán)參與對(duì)該違規(guī)事件的處理過程
C.合規(guī)部門不參與對(duì)違規(guī)事件的處理
D.負(fù)責(zé)處理違規(guī)事件的行內(nèi)有關(guān)部門在處理工作結(jié)束后應(yīng)對(duì)該違規(guī)事件的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié),并提出合規(guī)建議
A.按領(lǐng)導(dǎo)的要求去辦理
B.請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)以書面形式下達(dá)該要求后按其要求辦理
C.按照規(guī)章制度的要求去做
D.將規(guī)章制度的要求告訴領(lǐng)導(dǎo),如果領(lǐng)導(dǎo)仍堅(jiān)持,則按照領(lǐng)導(dǎo)的要求去做
A.未經(jīng)合規(guī)性審查的規(guī)章制度不能發(fā)布實(shí)施
B.只需審查規(guī)章制度是否符合國(guó)家的法律和政策
C.保證規(guī)章制度的合規(guī)性是合規(guī)部門和業(yè)務(wù)部門共同的責(zé)任
D.法律與合規(guī)部門有權(quán)對(duì)本行各部門規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性、充分性和完善性進(jìn)行監(jiān)督
A.必要時(shí)咨詢法律與合規(guī)部門
B.必須獲得法律與合規(guī)部門的意見
C.毋需征詢法律與合規(guī)部門的意見
D.根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的意見決定是否征詢法律與合規(guī)部門的意見
A.對(duì)各部門制定的規(guī)章制度和操作流程的合規(guī)性進(jìn)行審查
B.進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)
C.就合規(guī)工作問題與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通
D.對(duì)全行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)執(zhí)行情況進(jìn)行事中、事后的審計(jì)監(jiān)督
A.完善合理的規(guī)章制度
B.獨(dú)立有序的組織機(jī)構(gòu)
C.形式多樣的市場(chǎng)調(diào)研
D.及時(shí)有效的培訓(xùn)
A.對(duì)全行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)
B.直接對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行處理
C.對(duì)員工的工作效率進(jìn)行監(jiān)督檢查
D.對(duì)各部門制定的規(guī)章制度的合規(guī)性進(jìn)行審查
A.總行行長(zhǎng)及各級(jí)分行的行長(zhǎng)(或總經(jīng)理)
B.各部門負(fù)責(zé)人
C.管理者
D.每個(gè)員工及各級(jí)管理層共同
A.信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
D.法律風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)和信譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.銀行及其員工
B.銀行的高級(jí)管理層
C.銀行的員工
D.銀行的各級(jí)管理層
最新試題
簡(jiǎn)述銀行業(yè)從業(yè)人員在處理潛在利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。
制定文明規(guī)范服務(wù)的指導(dǎo)思想是什么?
簡(jiǎn)述文明規(guī)范服務(wù)總體工作目標(biāo)?
銀行業(yè)從業(yè)人員如何做到授信盡職?
銀行業(yè)從業(yè)人員之間應(yīng)通過()等多種途徑和方式,促進(jìn)行業(yè)內(nèi)信息交流與合作。
對(duì)銀行業(yè)從業(yè)人員在協(xié)助執(zhí)行方面的要求是什么?
以下不屬于自律工作委員會(huì)負(fù)責(zé)文明規(guī)范服務(wù)工作的是()。
不屬于文明服務(wù)規(guī)范監(jiān)督反饋方面要求的是()。
銀行從業(yè)人員在互相監(jiān)督方面有哪些要求?
《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》對(duì)銀行業(yè)從業(yè)人員在內(nèi)幕交易方面有什么要求?