A.董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)全行合規(guī)政策
B.董事會(huì)負(fù)有對(duì)銀行高級(jí)管理層的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任
C.合規(guī)政策由法律與合規(guī)部門牽頭草擬
D.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)政策進(jìn)行最終審核、批準(zhǔn)
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A.反洗錢和恐怖活動(dòng)融資方面的法律法規(guī)
B.隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)方面的法律法規(guī)
C.消費(fèi)信貸方面的法律法規(guī)
D.銀行與客戶簽署的合同
A.法律與合規(guī)部門要進(jìn)行常規(guī)的和全面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和檢查
B.規(guī)章制度的制定部門可視情況決定該規(guī)章制度出臺(tái)前是否經(jīng)過(guò)法律與合規(guī)部門審查
C.法律與合規(guī)部門要做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示工作,及時(shí)提示業(yè)務(wù)和管理部門,將監(jiān)管當(dāng)局的合規(guī)要求和國(guó)家發(fā)布的法律法規(guī)落實(shí)為行內(nèi)規(guī)章制度
D.法律與合規(guī)部門應(yīng)就合規(guī)問(wèn)題為員工答疑,發(fā)揮銀行內(nèi)部聯(lián)絡(luò)咨詢中心的作用
A.依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是銀行的價(jià)值增值活動(dòng)
B.銀行合規(guī)工作僅是為了防范銀行受到監(jiān)管處罰,是單純的成本負(fù)擔(dān)
C.依法合規(guī)也是一種競(jìng)爭(zhēng)力
D.依法合規(guī)保證了競(jìng)爭(zhēng)的正確方向,使發(fā)展更加有序而持久
A.只適用于總行
B.適用于總行、分行及其下轄分支機(jī)構(gòu)
C.不適用于海外分行
D.不適用于海外代表處
A.兼容性
B.外部性
C.動(dòng)態(tài)性
D.建設(shè)性
最新試題
銀行業(yè)從業(yè)人員的團(tuán)結(jié)合作是指什么?
制定文明規(guī)范服務(wù)的指導(dǎo)思想是什么?
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須規(guī)范大堂經(jīng)理的()。
銀行業(yè)從業(yè)人員處理客戶的投訴應(yīng)當(dāng)遵循什么原則?
文明服務(wù)專題活動(dòng)至少一年舉行()次,活動(dòng)要有具體方案,并形成書面總結(jié)。
簡(jiǎn)述銀行業(yè)從業(yè)人員在處理潛在利益沖突時(shí)應(yīng)遵循的原則。
《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》在銀行業(yè)從業(yè)人員禮貌服務(wù)方面的要求是什么?
營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所在行社成立文明服務(wù)規(guī)范工作領(lǐng)導(dǎo)小組,()任組長(zhǎng)。
銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng),()。
以下不屬于自律工作委員會(huì)負(fù)責(zé)文明規(guī)范服務(wù)工作的是()。