A.核心
B.非核心
C.非常規(guī)
D.階段性
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A.賠償性
B.懲戒性
C.制約性
D.規(guī)范性
A.必須采取合規(guī)職能集中化的模式(即所有合規(guī)工作人員均被安排在一個合規(guī)部門),且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
B.必須采取合規(guī)職能分散化的模式(即合規(guī)工作人員被安排在不同的業(yè)務(wù)部門),且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
C.合規(guī)職能的地位和責(zé)任必須被明確界定且合規(guī)職能應(yīng)獨立于銀行的經(jīng)營活動
D.在合規(guī)職能的組織架構(gòu)和責(zé)任安排方面,所有的銀行應(yīng)采取統(tǒng)一的模式,且合規(guī)職能的地位和責(zé)任應(yīng)被明確界定
A.董事會有責(zé)任監(jiān)督銀行合規(guī)風(fēng)險的管理工作
B.董事會負責(zé)批準銀行的合規(guī)政策
C.董事會應(yīng)當(dāng)監(jiān)督合規(guī)政策的執(zhí)行
D.高級管理層負責(zé)審查銀行合規(guī)政策的執(zhí)行情況,董事會或其委員會毋需做出相應(yīng)審查
A.董事會負責(zé)批準全行合規(guī)政策
B.董事會負有對銀行高級管理層的合規(guī)風(fēng)險管理工作進行監(jiān)督的責(zé)任
C.合規(guī)政策由法律與合規(guī)部門牽頭草擬
D.高級管理層負責(zé)對合規(guī)政策進行最終審核、批準
A.反洗錢和恐怖活動融資方面的法律法規(guī)
B.隱私和數(shù)據(jù)保護方面的法律法規(guī)
C.消費信貸方面的法律法規(guī)
D.銀行與客戶簽署的合同
最新試題
誠實信用準則要求銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)(),恪守誠實信用。
銀行業(yè)從業(yè)人員與同業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平競爭,()。
中國銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)工作指引是根據(jù)下面哪些行規(guī)行約制定的()。
屬于銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶之間準則范疇的是()。
文明服務(wù)專題活動至少一年舉行()次,活動要有具體方案,并形成書面總結(jié)。
銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范和所在機構(gòu)的各種規(guī)章制度,保護所在機構(gòu)的(),自覺維護所在機構(gòu)的形象和聲譽。
《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》對銀行業(yè)從業(yè)人員在內(nèi)幕交易方面有什么要求?
下列屬于辦理業(yè)務(wù)時的不規(guī)范行為的有()。
文明服務(wù)規(guī)范關(guān)于自助設(shè)備管理的要求以下說法正確的是()。
銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同事,禁止帶有任何歧視性的()。