就當前商業(yè)銀行合規(guī)風險管理技術和數據積累而言，合規(guī)風險無法量化評估。

內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。

在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。

項目管理組組長由項目主辦部門負責人或其指定人員擔任，成員由項目主辦部門業(yè)務骨干組成，一般不會抽調協(xié)辦部門業(yè)務骨干作為項目管理組成員。

農行員工在農業(yè)銀行的貸款屬于關聯(lián)交易。

農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。

一級分行以下機構高管人員經濟責任審計由各級行內控合規(guī)部門按照下審一級的原則組織實施。

合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。

合規(guī)風險報告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責。

合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。