單項選擇題根據(jù)《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范第2部分：信用評級業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定，評級信息質量評價的原則不包括（）。

A.充分性
B.相關性
C.及時性
D.可靠性


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3.單項選擇題關于信用評級機構在開展業(yè)務時應遵循的要求，下列說法錯誤的是（）。

A.以誠信為本，勤勉盡責，遵循為客戶保密的義務
B.嚴格依據(jù)信用評級方法和程序，獨立地開展信用評級工作，保證評級的公正性、一致性、完整性，信用評級結果不受任何單位和個人的影響
C.評級機構應建立評級數(shù)據(jù)庫，積累評級信息，并及時向社會公布
D.信用評級機構在進行評級業(yè)務操作中，應按照評級業(yè)務主管部門的規(guī)定，及時將評級結果及跟蹤評級相關材料上報，并向社會及時披露

5.單項選擇題證券評級機構進行主動信用評級，其業(yè)務檔案資料不應包括（）。

A.證券評級機構進行主動信用評級的評級業(yè)務委托書
B.形成信用級別的所有內部記錄，包括出具評級報告所依據(jù)的原始資料、工作底稿等
C.所使用的用于支持評級觀點及構成信用評級報告分析內容的內部研究報告及文件記錄
D.公開披露的信息及向監(jiān)管部門備案的信息

8.單項選擇題關于資信評級機構申請證券評級業(yè)務許可應當具備的條件，下列表述錯誤的是（）。

A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元
B.具有符合本辦法規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調查的情形
D.最近5年在稅務、工商、金融等行政管理機關，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

9.單項選擇題資信評級機構從事證券評級業(yè)務，應當向（）申請取得證券評級業(yè)務許可。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會

最新試題

根據(jù)預算法律制度的規(guī)定，下列有關國庫制度的表述中，正確的有（）。

題型：多項選擇題

深交所資產支持證券管理人、原始權益人、增信機構及其他參與機構制定的信用風險化解和處置預案應當包括（）。

題型：多項選擇題

下列屬于合同內容應包括的一般條款的有（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《證券法》，發(fā)行人不得在公告（）前發(fā)行證券。

題型：單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。

題型：多項選擇題

根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉換公司債券的期限最短為（）年，最長為（）年。

題型：單項選擇題

有關責任人員嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的，可以對其采取（）的證券市場禁入措施。

題型：單項選擇題

偽造、變造股票或者公司、企業(yè)債券數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役，（）一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，（）二萬元以上二十萬元以下罰金。

題型：單項選擇題

收購人可以通過（）的方式成為一個上市公司的控股股東。

題型：單項選擇題

單位觸犯擅自發(fā)行股票債券罪的處罰為（）。

題型：單項選擇題