單項(xiàng)選擇題關(guān)于在實(shí)踐中落實(shí)基金公司內(nèi)控目標(biāo)，以下描述正確的是（）。

A.某基金公司董事會(huì)積極指導(dǎo)公司的內(nèi)控建設(shè)
B.某基金公司為擴(kuò)大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷售
C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先
D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內(nèi)控部門人員配置長(zhǎng)期不足


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1.單項(xiàng)選擇題中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的主要措施不包括（）。

A.拘留
B.行政處罰
C.限制交易
D.檢查

2.單項(xiàng)選擇題基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括（）等。

A.原則、內(nèi)容、方式、手段
B.目標(biāo)、原則、方式、手段
C.目標(biāo)、體制、手段、方式
D.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

3.單項(xiàng)選擇題基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在（）。

A.基金不直接投資股票市場(chǎng)
B.基金不直接投資債券市場(chǎng)
C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來(lái)進(jìn)行投資
D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理

4.單項(xiàng)選擇題基金合同一般不約定（）的權(quán)利和義務(wù)。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金管理人

5.單項(xiàng)選擇題對(duì)于基金管理人來(lái)講，開(kāi)放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于（）。

A.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒(méi)有贖回壓力
B.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高
C.如果開(kāi)放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加
D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

6.單項(xiàng)選擇題目前，我國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是（）。

A.期貨公司可以申請(qǐng)基金銷售資格
B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷售資格
C.證券咨詢機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷售資格
D.信托公司可以申請(qǐng)基金銷售資格

7.單項(xiàng)選擇題基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為
B.會(huì)計(jì)監(jiān)督
C.提議召開(kāi)董事會(huì)
D.隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

8.單項(xiàng)選擇題基金銷售的基金宣傳推介材料應(yīng)為（）。

A.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)制作
B.基金銷售人員自己制作
C.基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作
D.有資質(zhì)的的理財(cái)顧問(wèn)制作

9.單項(xiàng)選擇題關(guān)于會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司根據(jù)基金計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會(huì)計(jì)中體現(xiàn)
B.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體
C.公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)不能同時(shí)兼任
D.不同基金之間在名冊(cè)登記，賬務(wù)設(shè)置，基金劃撥等方面均互相獨(dú)立

10.單項(xiàng)選擇題根據(jù)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則，崗位職責(zé)主要解決的是不相容職務(wù)的分離，以下不需要進(jìn)行崗位分離的是（）。

A.授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位
B.執(zhí)行崗位和審核崗位
C.保管崗位和記賬崗位
D.咨詢崗位和審核崗位