單項選擇題關(guān)于計價錯誤的處理及責任承擔，以下表述錯誤的是（）。

A.當估值或資產(chǎn)計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，公募基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告
B.基金管理公司應(yīng)當制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應(yīng)急方案
C.基金管理公司在基金估值過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財產(chǎn)造成損失的，對其行為依法承擔賠償責任
D.基金托管人在基金估值復核過程中未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財產(chǎn)造成損失的，對其行為依法承擔賠償責任


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1.單項選擇題（）是指在給定的風險水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風險最小化的投資組合。

A.最優(yōu)投資組合
B.收益最大投資組合
C.風險最小投資組合
D.有效投資組合

2.單項選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。
Ⅰ.投資收益限度
Ⅱ.資產(chǎn)收益限度
Ⅲ.資產(chǎn)回報率
Ⅳ.風險容忍度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6.單項選擇題下列關(guān)于經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯誤的是（）。

A.經(jīng)濟合作與發(fā)展組織簡稱經(jīng)合組織，是由30多個市場經(jīng)濟國家組成的政府間國際經(jīng)濟組織
B.經(jīng)合組織國家內(nèi)部，投資基金又被稱作“集合投資計劃”.該組織于20世紀七八十年代率先在國際范圍內(nèi)進行投資基金監(jiān)管標準的研究和制定
C.經(jīng)合組織的作用之一是聘請知名的專家學者探討制定社會經(jīng)濟政策，為各國政府提供建議
D.經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了《集合投資計劃治理白皮書》

7.單項選擇題關(guān)于債券嵌入條款，以下表述正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入，還有一個看跌期權(quán)
B.和一個其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利息更高
C.大多數(shù)的通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券的票面利率在每個支付日會根據(jù)某一個消費價格指數(shù)調(diào)整來反映通貨膨脹的變化
D.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行贖回權(quán)，贖回價格可以是固定的，也可以是浮動的

8.單項選擇題

有限留置權(quán)債券的保證物是（）。
Ⅰ.房屋
Ⅱ.被法院查封的實體資產(chǎn)
Ⅲ.專利
Ⅳ.品牌

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

9.單項選擇題對于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風險指的是（）。

A.流動性風險
B.匯率風險
C.市場風險
D.利率風險

10.單項選擇題道氏理論認為股票的趨勢是（）。

A.長期趨勢
B.中期趨勢
C.短期趨勢
D.以上三種均是