多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的,并且致使洗錢(qián)后果發(fā)生的,處()罰款,并對(duì)直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處()罰款;情節(jié)特別嚴(yán)重的,反洗錢(qián)行政主管部門(mén)可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)其經(jīng)營(yíng)許可證。

A.5萬(wàn)以上50萬(wàn)以下
B.50萬(wàn)以上100萬(wàn)以下
C.50萬(wàn)以上500萬(wàn)以下
D.500萬(wàn)以上1000萬(wàn)以下


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5.單項(xiàng)選擇題賬戶(hù)專(zhuān)管員應(yīng)依據(jù)開(kāi)立()準(zhǔn)確選擇開(kāi)立同業(yè)賬戶(hù)的產(chǎn)品類(lèi)型。

A.賬戶(hù)性質(zhì)
B.賬戶(hù)種類(lèi)
C.賬戶(hù)用途
D.賬戶(hù)數(shù)量

最新試題

客戶(hù)預(yù)留印鑒可以是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)睡眠戶(hù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定,一級(jí)分支行職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

會(huì)計(jì)運(yùn)營(yíng)部負(fù)責(zé)已進(jìn)入營(yíng)業(yè)外收入,金額在10萬(wàn)元(含)以上睡眠賬戶(hù)資金支取審批。

題型:判斷題

事后監(jiān)督動(dòng)態(tài)調(diào)整原則是指根據(jù)內(nèi)外部監(jiān)管要求和風(fēng)險(xiǎn)變化情況,持續(xù)調(diào)整事后監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容和監(jiān)控重點(diǎn)。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)期間會(huì)計(jì)主管需對(duì)哪些業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行實(shí)時(shí)授權(quán)?()

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)查詢(xún)、查復(fù)等事務(wù)類(lèi)信息,必須堅(jiān)持()的原則。

題型:多項(xiàng)選擇題

柜面實(shí)體業(yè)務(wù)印章包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

機(jī)構(gòu)合并是指將一個(gè)機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)部分合并至另一機(jī)構(gòu)中,該機(jī)構(gòu)編號(hào)撤銷(xiāo)。

題型:判斷題

綜合柜員制網(wǎng)點(diǎn)柜員經(jīng)辦柜臺(tái)業(yè)務(wù),超越對(duì)柜員交易金額或業(yè)務(wù)授權(quán)范圍的,必須對(duì)柜員實(shí)時(shí)授權(quán)并復(fù)核。

題型:判斷題

當(dāng)日差錯(cuò)處理是經(jīng)業(yè)務(wù)主管審批后以邏輯刪除的方法直接在綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理沖賬,沖正憑證上要注明()等事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題