A.適當(dāng)?shù)牟僮黠L(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責(zé)任
B.操作風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋程序
C.操作風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告程序，其中包括報(bào)告的責(zé)任、路徑、頻率，以及對各部門的其他具體要求
D.應(yīng)針對現(xiàn)有的和新推出的重要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)活動、業(yè)務(wù)程序、信息科技系統(tǒng)、人員管理、外部因素及其變動，及時(shí)評估操作風(fēng)險(xiǎn)的各項(xiàng)要求
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A.制定與本*行戰(zhàn)略目標(biāo)相一致且適用于全行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和總體政策
B.審批及檢查高級管理層有關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)的職責(zé)、權(quán)限及報(bào)告制度
C.確保本*行操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系接受內(nèi)審部門的有效審查與監(jiān)督
D.確保高級管理層采取必要的措施有效地識別、評估、監(jiān)測和控制/緩釋操作風(fēng)險(xiǎn)
A.商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的適當(dāng)性和有效性
B.商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用
C.商業(yè)銀行績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報(bào)制度的適當(dāng)性和有效性
D.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性
A.收回貸款
B.重新審批
C.變更授信
D.催收
A.法律
B.法規(guī)
C.準(zhǔn)則
D.規(guī)則
A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料。
B.金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
C.金融機(jī)構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合本法要求的客戶身份識別措施
D.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記。
最新試題
銀監(jiān)會對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場檢查的主要內(nèi)容包括（）.
商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)包括法律風(fēng)險(xiǎn)、策略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)》，流動性比例衡量商業(yè)銀行流動性的總體水平，不應(yīng)低于（）。
關(guān)于客戶盡職調(diào)查，下列說法正確的是：（）。
銀行高級管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)監(jiān)事會審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
根據(jù)《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)》，核心負(fù)債比例為核心負(fù)債與負(fù)債總額之比，不應(yīng)（）。
銀監(jiān)會《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》所稱的合規(guī)，是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與 （）相一致。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的合規(guī)問責(zé)制度，嚴(yán)格對違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定與追究，并采取有效的糾正措施，及時(shí)改進(jìn)經(jīng)營管理流程，適時(shí)修訂相關(guān)政策、程序和操作指南。
設(shè)立城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)的申請人應(yīng)當(dāng)是合并重組后的城市信用社股份有限公司，并且資本充足率不低于（）%，核心資本充足率不低于3%。
銀行（）應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負(fù)最終責(zé)任。