單項(xiàng)選擇題合規(guī)與風(fēng)險控制部的職責(zé)不包括（）。

A、風(fēng)險的日常管理
B、識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險
C、向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告
D、定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人的（）是基金市場競爭的核心。

A、產(chǎn)品設(shè)計
B、投資管理
C、銷售環(huán)節(jié)
D、風(fēng)險控制

2.單項(xiàng)選擇題合規(guī)政策內(nèi)容不包括（）。

A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B、合規(guī)管理部門的權(quán)限
C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D、管理層薪酬

4.單項(xiàng)選擇題（）實(shí)施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細(xì)。

A、投資者
B、監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C、基金機(jī)構(gòu)
D、行業(yè)自律組織

5.單項(xiàng)選擇題職業(yè)道德是指（）。

A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求

7.單項(xiàng)選擇題基金運(yùn)作信息披露文件包括（）。

A.招募說明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告

8.單項(xiàng)選擇題以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。

A、健全性原則
B、有效性原則
C、審慎性原則
D、成本效益原則

9.單項(xiàng)選擇題某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是（）。

A.體現(xiàn)了有效性原則
B.違反了效率性原則
C.體現(xiàn)了成本效益原則
D.違反了獨(dú)立性原則

10.單項(xiàng)選擇題證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險基金彌補(bǔ)的是（）。

A.技術(shù)故障造成的損失
B.操作失誤造成的損失
C.不可抗力造成的損失
D.經(jīng)營不善造成的損失

最新試題

甲基金公司作為資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)的受托人與資產(chǎn)委托人乙公司簽訂了《補(bǔ)充協(xié)議》，《補(bǔ)充協(xié)議》約定，如計劃財產(chǎn)發(fā)生虧損，甲公司以自有資金補(bǔ)償乙公司，確保信托財產(chǎn)本金不受損失。下列說法正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）對于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定，說法正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

（）是指在給定的風(fēng)險水平下使得期望收益最大化的投資組合，在給定的期望收益率上使風(fēng)險最小化的投資組合。

題型：單項(xiàng)選擇題

（）是指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金絕對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

證監(jiān)會行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列與開放式基金認(rèn)購相關(guān)的計算公式中正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于金融期貨，以下表述錯誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報率Ⅳ.風(fēng)險容忍度

題型：單項(xiàng)選擇題