A、提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B、提出了規(guī)范管理公司和簡(jiǎn)要招募說(shuō)明書的指令
C、擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D、為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”
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A、三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)
B、詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)
C、夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)
D、特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)
A、中央結(jié)算公司
B、中國(guó)人民銀行
C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會(huì)
D、同業(yè)拆借中心
A、風(fēng)險(xiǎn)的日常管理
B、識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C、向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告
D、定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估
A、產(chǎn)品設(shè)計(jì)
B、投資管理
C、銷售環(huán)節(jié)
D、風(fēng)險(xiǎn)控制
A、合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B、合規(guī)管理部門的權(quán)限
C、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
D、管理層薪酬
A、基金公司
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金銷售部門
A、投資者
B、監(jiān)督機(jī)構(gòu)
C、基金機(jī)構(gòu)
D、行業(yè)自律組織
A、從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和
B、企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求
C、從業(yè)人員的自我約束
D、職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求
A、健全性
B、相互制約
C、有效性
D、獨(dú)立性
A.招募說(shuō)明書
B.基金合同
C.上市交易公告書
D.基金份額發(fā)售公告
最新試題
各國(guó)對(duì)專業(yè)投資者的劃分標(biāo)準(zhǔn)基本都體現(xiàn)在（）。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.金融市場(chǎng)知識(shí)Ⅴ.投資時(shí)長(zhǎng)
（）是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票，此法透明度較高。
下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
自上而下策略可以通過研究和預(yù)測(cè)決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量，例如（）。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
關(guān)于金融期貨，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
證監(jiān)會(huì)行政處罰數(shù)量最多的案件類型是（）。
按照（），當(dāng)股票（或大盤）放量上漲或者呈現(xiàn)價(jià)升量增的態(tài)勢(shì)時(shí)，則股票有望再續(xù)升勢(shì)。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國(guó)從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為（）。
關(guān)于投機(jī)者在期貨市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品，以信托財(cái)產(chǎn)受讓目標(biāo)公司30%股權(quán)，信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)？（）I.依照信托合同約定收取信托報(bào)酬，不收取合同約定外的其他費(fèi)用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對(duì)目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財(cái)產(chǎn)與信托公司的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標(biāo)股權(quán)