單項選擇題（）是指由于市場環(huán)境變化，未來價格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預期的目標價位。

A.上行風險
B.下行風險
C.預期風險
D.風險敞口


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1.單項選擇題下列關于基金投資的流動性風險的表現(xiàn)，說法不正確的是（）。

A.基金管理人建倉時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預期的價格將股票或債券買進或賣出
B.基金管理人為實現(xiàn)投資收益而進行組合調整時，可能會由于個股的市場流動性不足，無法按預期的價格將股票或債券買進或賣出
C.為應付投資者的贖回，當個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當?shù)膬r格大量拋售股票或債券
D.投資者購買基金需要付出高于其實際價值的資金

2.單項選擇題下列關于基金業(yè)行業(yè)自律組織監(jiān)管，說法錯誤的是（）。

A.是對政府監(jiān)管的有益補充
B.自律組織對市場運作和行為的了解深入，專業(yè)水平高
C.對市場變化的反應比政府機構慢且不夠靈活
D.自律組織可以要求其管理對象除遵循政府法規(guī)之外，還要遵守一定的道德規(guī)范

3.單項選擇題（）是目前證券投資基金監(jiān)管領域最重要的國際組織。

A.國際證監(jiān)會組織（IOSCO）
B.歐盟（EU）
C.經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD.
D.世貿組織（WTO）

4.單項選擇題可轉換債券的特點不包括（）。

A.具有相應于標的股票的衍生特征
B.沒有權益特征
C.是含有轉股權的特殊債券
D.可轉換債券有雙重選擇權

5.單項選擇題債券基金主要的投資風險不包括（）。

A.利率風險
B.匯率風險
C.信用風險
D.提前贖回風險

6.單項選擇題（）不是按照債券持有人收益方式分類的債券。

A.固定利率債券
B.累進利率債券
C.免稅債券
D.貼現(xiàn)債券

7.單項選擇題買斷式回購以凈價交易，全價結算，可選擇的結算方式不包括（）。

A.券款對付
B.見券付款
C.見款付券
D.純券過戶

8.單項選擇題全國銀行間債券市場交易的債券的估值，采用（）提供的相應品種當日的估值價格。

A.基金管理公司
B.基金托管人
C.[第三方估值機構
D.基金管理人

9.單項選擇題UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于（）。

A.提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%
B.提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令
C.擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍
D.為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”

10.單項選擇題夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關系是（）。

A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎
B.詹森a不以CAPM為基礎
C.夏普比率不以CAPM為基礎
D.特雷諾比率不以CAPM為基礎