A.性別
B.膚色
C.民族
D.身份
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A.維護國家利益
B.維護金融安全
C.保守國家機密
D.保守商業(yè)秘密
A.自覺抵制內幕交易
B.不得利用內幕信息牟取個人利益
C.不得將內幕信息明確告知他人
D.不得將內幕信息暗示給他人
A.根據經營管理需要和內部控制要求，建立健全部門及條線業(yè)務運行管理機制和規(guī)章制度
B.主動開展業(yè)務條線內部控制狀況自查，持續(xù)識別、評估本條線范圍內的內部控制缺陷和風險
C.建立健全本條線重大風險預警機制和突發(fā)事件應急處理機制
D.對內外部各類檢查發(fā)現(xiàn)問題進行整改及責任追究
A.現(xiàn)場檢查
B.現(xiàn)場監(jiān)測
C.營銷支持
D.分析評價
A.負責審議批準全行的合規(guī)政策
B.監(jiān)督合規(guī)政策的實施
C.負責審議批準合規(guī)風險管理報告
D.對管理合規(guī)風險的有效性作出評價
最新試題
具體工作中，盡職監(jiān)督管理實際上只是業(yè)務部門自行開展檢查工作。
合規(guī)管理部門依照銀行內部合規(guī)風險管理程序，并按規(guī)定的報告路線，即時、全面、完整的向管理層提供定性和定量描述銀行合規(guī)風險的報告，是合規(guī)管理的哪個環(huán)節(jié)？（）
下列選項屬于盡職監(jiān)督管理工作內容的是（）。
國家風險的基本特征是（）。
對公客戶經理在工作中要知法守法，履行法律義務主要是（）。
以下合規(guī)文件中，對公客戶經理需要掌握的有（）。
完整的農業(yè)銀行內控合規(guī)組織體系是（）。
協(xié)助合規(guī)管理部門編寫合規(guī)手冊等合規(guī)指南，并負責本業(yè)務部門（條線）員工的日常培訓，這屬于哪個機構的合規(guī)職責？（）
風險監(jiān)測應當根據風險的變化情況及時調整風險應對計劃，并對已發(fā)生的風險及其產生的遺留風險和新增風險及時（）。
下列合規(guī)風險管理流程錯誤的是（）。