代理人代為辦理業(yè)務時，需要修改或補錄客戶信息的，代理人允許對手機號碼進行修改。

客戶辦理理財類業(yè)務交易前，應先辦理理財類業(yè)務簽約。個人客戶辦理理財類業(yè)務簽約只能使用一類賬戶

營業(yè)網(wǎng)點要定期組織做好營業(yè)主管行為排查工作。

網(wǎng)點丟失的重要單證（含在途丟失）重新找回時，經(jīng)營業(yè)主管和柜員雙人辨別真?zhèn)?，原則上允許繼續(xù)使用，不可繼續(xù)使用的應進行作廢處理。

營業(yè)機構工作人員在處理突發(fā)事件的過程中，首先需安撫客戶，對客戶做出承諾。

信用卡現(xiàn)金存款，單筆交易金額在5萬元以上（含5萬元）的，柜員應驗視持卡人信用卡及有效身份證，進行身份證聯(lián)網(wǎng)核查，并須提交營業(yè)主管授權。

營業(yè)機構的認證管理必須增加除柜員號和密碼外的其它認證方式（如智能令牌、指紋等），特殊情況需要設置成僅為柜員號和密碼認證方式的，可由營業(yè)機構直接變更

上門開銷戶必須雙人辦理，可以讓客戶經(jīng)理和前臺柜員前去辦理相關業(yè)務。

機構客戶僅能在原資金賬戶開戶網(wǎng)點辦理各項理財類業(yè)務。

《禁令》的處理程序，由各級審委會辦公室提議召開審委會會議進行審理，并報本級行行長或授權分管行領導決定，做出決定后，由本級法律與合規(guī)部門下達給予開除處分的決定，并送達被處理人本人。