A.承諾可以保證投資者的投資本金安全
B.可以對(duì)基金管理人的品牌和形象進(jìn)行宣傳
C.按照同期銀行存款利率確定投資者的最低收益
D.告知投資者等同于將資金作為存款放在銀行
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A.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號(hào)發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢(shì)分析
B.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價(jià)較低，于是大量買入以待股價(jià)高漲
C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開活動(dòng)，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進(jìn)行投資決策
D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時(shí)，就打壓股價(jià)，等對(duì)方賣出時(shí)再低價(jià)買入
A.三類機(jī)構(gòu)均可以依法設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.三類機(jī)構(gòu)各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的初始委托金額均為不低于100萬元
C.三類機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管
D.三類機(jī)構(gòu)均可以接受單一客戶委托設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。
Ⅰ.購費(fèi)
Ⅱ.贖回費(fèi)
Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)
Ⅳ.管理費(fèi)
Ⅴ.托管費(fèi)。
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。
Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷
Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大
Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足
Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查
B.A與B應(yīng)當(dāng)相互進(jìn)行審慎調(diào)查
C.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B應(yīng)當(dāng)對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查C
D.A應(yīng)當(dāng)對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查
A.營(yíng)銷部門負(fù)責(zé)人為投資決策委員會(huì)委員
B.研究總監(jiān)為估值委員會(huì)委員
C.營(yíng)銷部門負(fù)責(zé)人為產(chǎn)品審批委員會(huì)委員
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為T治理委員會(huì)委員
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。
Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)
Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件
Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告
Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.基金公司對(duì)其管理的所有產(chǎn)品開展申購費(fèi)打折活動(dòng)
B.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購200萬元自己管理的基金
C.相同費(fèi)率和服務(wù)下，基金公司將其新發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行
D.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股申購，以提高投資業(yè)績(jī)
A.督察長(zhǎng)應(yīng)對(duì)公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見
B.督察長(zhǎng)有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議
C.督察長(zhǎng)不得從事基金銷售相關(guān)的工作
D.督察長(zhǎng)可以以公司的名義直接聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)
最新試題
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長(zhǎng)工作獨(dú)立性的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是（）。