A.業(yè)務(wù)卡證章管理與行政章管理聯(lián)動
B.重要崗位強制休假與崗位審計聯(lián)動
C.定期內(nèi)部對賬與經(jīng)常性外部對賬聯(lián)動
D.查案、破案與處分適時、到位的雙重考核制度建設(shè)聯(lián)動
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A.加強基層行的合規(guī)監(jiān)督
B.堅持相關(guān)的行務(wù)管理公開制度
C.加強對賬外經(jīng)營的監(jiān)控
D.加強對中介機構(gòu)的管理
A.貸款余額在20億元以上的大額授信客戶出現(xiàn)信用違約或法定代表人、實際控制人失聯(lián)跑路以及涉毒、涉賭、涉黃等被刑事拘留
B.內(nèi)部員工相互斗毆致使雙方均受傷住院治療
C.銀行員工參與民間借貸、非法集資或內(nèi)外勾結(jié)騙取銀行信用涉及金額1000萬元以上
D.銀行員工違規(guī)操作或內(nèi)外勾結(jié)造成客戶存款丟失
A.控制單位負責(zé)人
B.控制輿情
C.控制人員
D.控制損失
A.由銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員獨立實施或參與實施的，或外部人員實施的。
B.侵犯了銀行業(yè)金融機構(gòu)或客戶資金或財產(chǎn)權(quán)益。
C.涉嫌違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章及銀行業(yè)機構(gòu)自身業(yè)務(wù)運行規(guī)則。
D.已由公安、司法機關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法、公安機關(guān)立案查處。
A.警告
B.留用察看
C.解除勞動合同
D.記過
最新試題
在特殊情況下，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，重要空白憑證能帶離柜臺使用。
嚴(yán)禁將印鑒卡帶出營業(yè)場所，嚴(yán)禁將印鑒卡外借給非營業(yè)人員使用。營業(yè)終了，要將印鑒卡裝箱上鎖隨現(xiàn)金尾箱入庫保管。
個人網(wǎng)上銀行開戶必須本人辦理，不得代辦。
會計主管經(jīng)手的會計事項只能是內(nèi)部賬戶的賬務(wù)處理，并且必須經(jīng)過行長審核簽字。
營業(yè)終了，所有業(yè)務(wù)印章必須裝入款箱中，隨款箱一起入庫保管。
每日營業(yè)終了，柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員保管的現(xiàn)金、重要單證，由柜員、現(xiàn)場監(jiān)督員雙人清點，雙人核對，雙人裝箱，雙人加鎖，并作好交接登記，確保賬、實、簿相符，做到日清日結(jié)。
在辦理開戶單位資金支付業(yè)務(wù)時，應(yīng)由開戶單位出具有效支付憑證，柜員不得為印鑒不符的客戶辦理取款業(yè)務(wù)。
開卡業(yè)務(wù)須本人持證件辦理，不允許代辦，批量開卡除外。
存款人由于特殊原因需要撤銷銀行結(jié)算賬戶的，應(yīng)當(dāng)先撤銷一般存款賬戶、專用存款賬戶、臨時存款賬戶，將賬戶資金轉(zhuǎn)入基本存款賬戶后，方可辦理基本存款賬戶的撤銷。
保證金按單筆承兌業(yè)務(wù)逐筆開立分戶，建立逐筆對應(yīng)關(guān)系。