A.員工入職背景考察、職業(yè)操守、八小時(shí)內(nèi)外行為規(guī)范等要素納入案防管理范疇。
B.重點(diǎn)排查員工與客戶關(guān)系過于密切、私下收受索取客戶回扣和賄賂,充當(dāng)資金中介、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。
C.遵循依法依規(guī)、實(shí)事求是、權(quán)責(zé)對等、責(zé)任明確、逐級追究的原則對案件責(zé)任人問責(zé)。
D.建立“雙向”的員工監(jiān)督舉報(bào)制度,引入客戶監(jiān)督、社會監(jiān)督、第三方暗訪等手段。
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A.案防分管領(lǐng)導(dǎo)原則上不得監(jiān)管前臺業(yè)務(wù)工作。
B.不得隨意動議調(diào)整合規(guī)部門負(fù)責(zé)人。
C.案防專職人員必須具備案防工作經(jīng)歷
D.案防專職人員不得安排從事其他崗位工作。
A.全面排查
B.重點(diǎn)排查
C.專項(xiàng)排查
D.日常排查
A.金融擠兌事件
B.100人以上聚眾上訪引發(fā)社會廣泛關(guān)注及產(chǎn)生社會重大影響的事件
C.重要信息系統(tǒng)故障,導(dǎo)致全省農(nóng)信社范圍內(nèi)無法正常開展業(yè)務(wù)3小時(shí)(含)以上的事件
D.行董事、高級管理人員被司法機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施或重傷、失蹤、非正常死亡等不能正常履職的事件
A.加強(qiáng)對承兌和貼現(xiàn)申請人的資信調(diào)查。嚴(yán)格審核票據(jù)申請人資格、交易背景的真實(shí)性和背書轉(zhuǎn)讓過程的合理性,嚴(yán)防持票人惡意套取銀行信用
B.加強(qiáng)保證金來源真實(shí)性、合規(guī)性的審核和管理,對保證金未覆蓋部分所要求的抵押、質(zhì)押和第三方保證必須嚴(yán)格落實(shí)
C.加強(qiáng)對貼現(xiàn)資金劃付和使用情況的管理,按照《商業(yè)銀行授信管理指引》要求,加強(qiáng)對貼現(xiàn)資金使用情況的跟蹤檢查,嚴(yán)防貼現(xiàn)資金被挪用
D.加強(qiáng)票據(jù)審驗(yàn)和查詢查復(fù)環(huán)節(jié)管理,嚴(yán)禁以票據(jù)查詢代替審驗(yàn),堅(jiān)持雙人實(shí)地查詢
A.案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后,事發(fā)行在事發(fā)3小時(shí)內(nèi)以口頭或書面形式報(bào)告省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門和當(dāng)?shù)劂y監(jiān)機(jī)構(gòu)。
B.省聯(lián)社合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門對報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)事件及時(shí)組織評價(jià),確認(rèn)為案件風(fēng)險(xiǎn)事件的通知事發(fā)行正式報(bào)送《案件信息確認(rèn)報(bào)告》。
C.各行應(yīng)建立案件風(fēng)險(xiǎn)信息臺賬,將臺賬與案件處置各環(huán)節(jié)資料一并保存建檔。
D.對保密措施不嚴(yán),導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)信息泄露,產(chǎn)生負(fù)面輿情的或錯(cuò)報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)風(fēng)險(xiǎn)信息的,影響化險(xiǎn)處置決策的農(nóng)商行主要負(fù)責(zé)人,全額扣除案防保證金。
最新試題
自助設(shè)備裝填現(xiàn)鈔前應(yīng)進(jìn)行軋賬處理。裝鈔完畢對外營業(yè)前,管理員必須進(jìn)行實(shí)地測試,檢查錢箱位置放置是否錯(cuò)位及吐鈔面額是否正確,測試無誤后方可投入使用。
網(wǎng)上銀行證書的存放介質(zhì)主要是U-Key。U-Key應(yīng)視同重要空白憑證保管,實(shí)行專人管理、出入庫登記制度。
營業(yè)終了,所有業(yè)務(wù)印章必須裝入款箱中,隨款箱一起入庫保管。
長期合作的黃金客戶辦理大額轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù),可以不需要領(lǐng)導(dǎo)審批
商務(wù)手機(jī)銀行注銷成功后貼片卡即為廢卡,由客戶自行處置。
柜員交接應(yīng)堅(jiān)持的“四到”是指“人到、賬到、款到、重要空白憑證到。
柜員或現(xiàn)場監(jiān)督員因出差、請假等需離崗時(shí),現(xiàn)金鈔箱和憑證箱必須進(jìn)行交接,其交接必須在同類型的柜員間進(jìn)行,交接雙方當(dāng)面點(diǎn)清所有實(shí)物,并在“會計(jì)人員工作交接登記簿”中登記,經(jīng)主管會計(jì)確認(rèn)無誤后方可對外營業(yè)。
上級案防牽頭部門在對分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)事件和案件的調(diào)查過程中,應(yīng)根據(jù)調(diào)查和公安、司法部門的偵查、受理情況,決定以適當(dāng)?shù)姆绞阶穬攤鶛?quán),不得為逃避責(zé)任以民事訴訟替代刑事訴訟。
在特殊情況下,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意,重要空白憑證能帶離柜臺使用。
信貸員可以利用為企業(yè)辦理貸款的機(jī)會,要求企業(yè)為妻子安排工作。