多項選擇題《關于加強防范企業(yè)老板失聯跑路風險的通知》鄂農信辦發(fā)〔2014〕53號）規(guī)定，發(fā)生企業(yè)老板失聯、跑路風險，要按照“三控、兩查”模式處理?！皟刹椤笔侵福ǎ?。

A.查損失
B.查內控
C.查線索
D.查責任


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》（銀監(jiān)辦發(fā)［2012］127號）規(guī)定，辦理具體柜臺業(yè)務方面，不得存在以下行為（）

A.柜員辦理本人業(yè)務
B.不按規(guī)定核對預留印鑒或支付密鑰辦理業(yè)務
C.代客戶申請、啟用、操作網上銀行、手機銀行、電話銀行業(yè)務
D.代客戶保管客戶存單、卡、折、票據、印鑒卡、身份證等重要物品

2.多項選擇題《中國銀監(jiān)會辦公廳關于加強銀行業(yè)金融機構內控管理有效防范柜面業(yè)務操作風險的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)[2015]97號）規(guī)定，關于加強“三道防線”建設方面，說法正確的是（）

A.業(yè)務管理條線作為第一道防線應承擔起風險防控的首要責任，負責相關業(yè)務制度的制訂、執(zhí)行、日常檢查和持續(xù)改進，及時收集基層機構業(yè)務訴求和風險防范建議，動態(tài)調整制度、流程、風險控制措施，提出修訂重要憑證和合同文本等建議
B.風險合規(guī)條線作為第二道防線應認真落實風險監(jiān)測、重點業(yè)務風險檢查、風險事件牽頭處置及實施問責等職責
C.審計監(jiān)督條線作為第三道防線應加大對重點風險隱患的監(jiān)督檢查，對檢查發(fā)現的違規(guī)違紀問題提出整改意見
D.三道防線各部門應分工明確、職責清晰、有機配合、無縫對接。

3.多項選擇題根據《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》（銀監(jiān)辦發(fā)［2012］127號）規(guī)定，銀行賬戶管理方面，不得存在以下行為（）

A.獲取客戶密碼，泄漏、擅自修改客戶信息
B.利用客戶賬戶過渡本人資金
C.通過本人、他人賬戶歸集、過渡銀行和客戶資金、套取資金
D.違規(guī)使用內部賬戶為客戶辦理支付結算業(yè)務

4.多項選擇題合規(guī)現場檢查采取定期或不定期的方式進行，檢查主要內容包括（）

A.對安全管理制度的執(zhí)行情況進行突擊檢查，提出合規(guī)建議。
B.對各項業(yè)務管理制度執(zhí)行情況進行突擊檢查，及時識別和預警操作風險。
C.對合規(guī)檢查發(fā)現的違規(guī)行為進行現場糾正，提出限期整改意見。
D.督導被查行對存在問題進行有效整改和責任追究

5.多項選擇題根據《湖北省農村信用社內部審計工作制度》（鄂農信發(fā)[2007]20號）規(guī)定，下面對縣（市）行社稽核部門的主要任務表述正確的有：（）

A.對轄內基層行社開展常規(guī)性序時審計
B.對基層行社主任（行長）及重要崗位人員進行離任審計、離崗審計、經濟責任審計
C.對轄內基層行社財務管理、信貸管理、業(yè)務經營情況真實性等進行專項審計
D.對50萬元以上到期未收回的貸款和發(fā)案金額在20萬元以上的基層行社進行審計

最新試題