單項選擇題金融機(jī)構(gòu)有（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，除處罰單位外，還要對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款。

A、未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B、未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作的
C、未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
D、未按照規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的


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1.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，違反有關(guān)法律、行政法規(guī)，從事不正當(dāng)競爭，損害反洗錢義務(wù)的履行的，依照哪個有關(guān)規(guī)定處罰？（）

A、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
B、《境內(nèi)外匯賬戶管理規(guī)定》
C、《商業(yè)銀行法》
D、《金融違法行為處罰辦法》

2.單項選擇題下列國際公約中，第一個反洗錢國際法規(guī)范是（）。

A、《聯(lián)合國禁止非法販運麻醉品和精神藥物公約》（簡稱《維也納公約》）
B、《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約》（簡稱《巴勒莫公約》）
C、《聯(lián)合國制止向恐怖主義提供資助的國際公約》
D、《聯(lián)合國反腐敗公約》

3.單項選擇題根據(jù)我國現(xiàn)行法律，單位犯洗錢罪的，除對單位判處罰金外，還要對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）。

A、五年以下有期徒刑或者拘役
B、十年以下有期徒刑
C、三年以上十年以下有期徒刑
D、七年以下有期徒刑

6.單項選擇題下列哪項不是《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》對金融機(jī)構(gòu)建立健全反洗錢內(nèi)控制度提出的具體要求？（）

A、設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作
B、制定反洗錢內(nèi)部操作流程和控制措施
C、對工作人員進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)
D、自覺接受反洗錢現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管

7.單項選擇題下列有關(guān)金融機(jī)構(gòu)受理反洗錢現(xiàn)場檢查的說法中錯誤的是哪一項？（）

A、《反洗錢調(diào)查通知書》中如果被調(diào)查單位名稱不符或缺少調(diào)查單位公章的，金融機(jī)構(gòu)可不予受理
B、調(diào)查人員少于兩人且證件不齊的，金融機(jī)構(gòu)可以拒絕調(diào)查
C、被詢問人員有義務(wù)如實回答調(diào)查組所提出的任何問題，即使問題與調(diào)查事項無關(guān)
D、調(diào)查組需要對相關(guān)文件進(jìn)行封存的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與調(diào)查人員對封存的文件、資料進(jìn)行清點，核對無誤后與調(diào)查人員一并在清單上簽字或蓋章

8.單項選擇題下列哪項不是中國人民銀行或者其省一級派出機(jī)構(gòu)在反洗錢調(diào)查中采取詢問措施必須滿足的條件？（）

A、詢問必須在金融機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所進(jìn)行
B、詢問的事項必須是與調(diào)查的可疑交易活動有關(guān)的事項
C、詢問的對象僅限于金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員
D、詢問必須制作詢問筆錄并由被詢問人員簽字或者蓋章

9.單項選擇題以下哪項不是中國人民銀行反洗錢監(jiān)管的方式？（）

A、提交報告
B、現(xiàn)場檢查
C、非現(xiàn)場監(jiān)管
D、約見談話

10.單項選擇題以下有關(guān)反洗錢法律法規(guī)對中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查權(quán)限劃分的說法錯誤的是：（）

A、中國人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)都享有監(jiān)督檢查權(quán)
B、中國人民銀行設(shè)區(qū)市一級以上派出機(jī)構(gòu)享有行政處罰權(quán)
C、中國人民銀行副省級以上機(jī)構(gòu)享有行政調(diào)查權(quán)
D、中國人民銀行及其分行享有臨時凍結(jié)權(quán)