證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營管理的主要內(nèi)容包括()。
Ⅰ.賬戶管理Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)包括()。
Ⅰ.建立“防火墻”制度
Ⅱ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅲ.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅳ.建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()。
Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
Ⅱ.證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)
Ⅲ.稽核部門定期對自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核,出具稽核報告
Ⅳ.通過建立實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險,建立有效的風(fēng)險監(jiān)控報告機(jī)制。定期向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)提供風(fēng)險監(jiān)控報告,并將有關(guān)情況通報自營業(yè)務(wù)部門、合規(guī)部門等相關(guān)部門
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用()。
Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券Ⅲ.依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ.依法籌集的資金
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅱ.Ⅲ
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
證券公司建立健全客戶資料管理制度,保證客戶資料安全完整,應(yīng)當(dāng)為每個客戶單獨(dú)建立紙質(zhì)或者電子檔案,客戶檔案應(yīng)當(dāng)包括()。
Ⅰ.代理人名稱、地址、通信聯(lián)系方式
Ⅱ.客戶和代理人的身份證明文件復(fù)印件、證券賬戶卡復(fù)印件
Ⅲ.證券交易委托代理協(xié)議、客戶資金存管協(xié)議、授權(quán)委托書、風(fēng)險揭示書
Ⅳ.中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他信息
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
最新試題
基金在運(yùn)作過程中產(chǎn)生的費(fèi)用支出就是基金費(fèi)用,下面屬于之的有()。
低的P/S比率往往意味著公司的價值被低估,股票價格有上漲的潛力。
如果某投資人以每股10元賣空1000股某股票,初始保證金為60%,那么他至少需要()元自有資金?
計(jì)算當(dāng)前市盈率要考慮的因素有()。
技術(shù)分析建立在三大假設(shè)之上,它們是()。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。
按照是否可以贖回,債券基本上分為()。
投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價值是()元。
基本分析包含的主要內(nèi)容有()。
假設(shè)一債券期限為5年,面值1000元,每年支付80元利息,現(xiàn)市價1000元,求其必要收益率為()。