A、誠實(shí)守信
B、自愿性
C、合法性
D、公平性
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A、償還性
B、流動性
C、安全性
D、收益性
A、基本信息
B、獎勵(lì)信息
C、警示信息
D、處罰處分信息
A、建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離
B、各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案
C、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，要立即向董事會和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
D、根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識別、測量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向
A、保證
B、抵押
C、質(zhì)押
D、留置
A、1
B、3
C、5
D、10
最新試題
基本分析包含的主要內(nèi)容有（）。
證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行，防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)的制度安排，包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。
當(dāng)市場利率下跌時(shí)，債券可贖回性增加。
對那些盈利為負(fù)的公司，既可以用市盈率也可以使用市凈率來進(jìn)行估價(jià)。
對債券價(jià)格而言，同等幅度的收益率變動，收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。
市場失靈理論認(rèn)為證券市場存在著市場失靈的情況，比如壟斷、外部性、信息不完全不對稱等，會損害市場的效率和公平，使得監(jiān)管成為必要。
宏觀經(jīng)濟(jì)周期的四個(gè)階段有：復(fù)蘇、繁榮、衰退、蕭條。
經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有（）。
證券監(jiān)管體系，是指證券監(jiān)督過程中的關(guān)系定位。分為法律制度體系、監(jiān)管的組織體系兩方面。
資產(chǎn)組合的方差是各資產(chǎn)方差的簡單加權(quán)平均。