關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是（）。
Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益
Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

在對客戶征信調(diào)查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括（）。
Ⅰ.近幾年的經(jīng)營狀況
Ⅱ.反映償債能力財務指標
Ⅲ.反映盈利能力財務指標
Ⅳ.反映變現(xiàn)能力財務指標

金融公司開展轉融通業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立（）。
Ⅰ.轉融通專用證券賬戶
Ⅱ.轉融通擔保證券賬戶
Ⅲ.轉融通證券交收賬戶
Ⅳ.轉融通專用資金賬戶

公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有（）。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.公司解散
Ⅳ.公司新設

關于操縱證券期貨市場罪的刑事責任，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.不處罰單位，只處罰直接管理人或者其他直接負責人
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.侵害了投資者的利益
Ⅳ.本罪主體為一般主體，單位不構成主體

上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。
Ⅰ.監(jiān)管談話
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.責令定期報告
Ⅳ.罰款

證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務時，應當在（）等各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，加強
投資者教育和客戶權益保護。
Ⅰ.合同簽訂
Ⅱ.產(chǎn)品銷售
Ⅲ.服務提供
Ⅳ.投訴處理

根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于（）。
Ⅰ.路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告
Ⅱ.定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等
Ⅲ.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結果等的決策文件
Ⅳ.信息披露文件與申報備案文件
Ⅴ.其他和發(fā)行與承銷過程相關的文件或承銷商 認為有必要保留的文件

證券公司從事證券自營業(yè)務，違反規(guī)定假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，對直接負責的業(yè)務人員和其他直接責任人員（）。
Ⅰ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
Ⅲ.給予警告
Ⅳ.并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

以下（）情形屬于公開發(fā)行證券。
Ⅰ.向不特定對象發(fā)行證券
Ⅱ.向累計100人的特定對象發(fā)行證券
Ⅲ.向累計150人的特定對象發(fā)行證券
Ⅳ.向累計300人的特定對象發(fā)行證券