證券公司代銷基金產(chǎn)品，下列（）情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。
Ⅰ.向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)
Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議
Ⅲ.違反規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金
Ⅳ.違反規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介資料

以下形式具備法人資格的有（）。
Ⅰ.有限責(zé)任公司
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.分公司
Ⅳ.子公司

關(guān)于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的表述，正確的有（）。
Ⅰ.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認(rèn)股書
Ⅱ.認(rèn)股書認(rèn)購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認(rèn)股人簽名、蓋章
Ⅲ.招股說明書應(yīng)當(dāng)附有發(fā)起人制定的公司章程
Ⅳ.認(rèn)股人應(yīng)按照所認(rèn)購股數(shù)繳納股款

證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定，資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.收益分配原則、執(zhí)行方式
Ⅱ.信息提供的內(nèi)容、方式
Ⅲ.合同變更、解除和終止的事由、程序
Ⅳ.承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用

金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列（）情形之一的，應(yīng)以背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。
Ⅰ.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的
Ⅱ.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)或者擅自運(yùn)用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的
Ⅲ.以自己為交易對象，自買自賣證券期貨合約，影響證券期貨價格的
Ⅳ.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形

按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。
Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶
Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶
Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的表述，錯誤的是（）。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是貨幣資金
Ⅲ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)
Ⅳ.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是股票或債券

關(guān)于公司的設(shè)立和變更，下列說法正確的有（）。
Ⅰ.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記
Ⅱ.依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照
Ⅲ.公眾不得隨意向公司登記機(jī)關(guān)申請查詢公司登記事項(xiàng)
Ⅳ.有限責(zé)任公司變更為股份有限公司的，或者股份有限公司變更為有限責(zé)任公司的，公司變更前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。
Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
Ⅱ.偽造、變造國家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的
Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動的
Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議的內(nèi)容包括（）。
Ⅰ.證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為
Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
Ⅲ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
Ⅳ.終止或者解除協(xié)議的條件和方式