證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶說(shuō)明的事項(xiàng)有（）。
Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
Ⅱ.解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾
Ⅳ.作虛假宣傳

首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過(guò)程中公開(kāi)披露的信息包括（）。
Ⅰ.網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況
Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式
Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的（）等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)作出規(guī)定。
Ⅰ.凈資本
Ⅱ.凈資本與負(fù)債的比例
Ⅲ.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
Ⅳ.凈資本與自營(yíng)、承銷、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，不正確的有（）。
Ⅰ.有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于3人
Ⅱ.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)
Ⅲ.監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1/3的公司職工代表
Ⅳ.董事、高級(jí)管理人員不可以兼任監(jiān)事

下列關(guān)于融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。
Ⅰ.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利
Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)
Ⅲ.證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)
Ⅳ.客戶未表達(dá)意見(jiàn)的，證券公司也可以行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利