新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括()。
Ⅰ、實(shí)行股份轉(zhuǎn)讓限售期。新三板對(duì)發(fā)起人、控股股東及實(shí)際控制人、高級(jí)管理人員所持股份轉(zhuǎn)讓設(shè)定一定的限售期
Ⅱ、設(shè)定股份交易最低限額。每次交易要求不得低于1000股,投資者證券賬戶(hù)某一股份余額不足1000股的,只能一次性委托賣(mài)出。股票轉(zhuǎn)讓單筆申報(bào)最大數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)股
Ⅲ、交易須券商代理。投資者通過(guò)券商交易系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)價(jià)申報(bào)、轉(zhuǎn)讓或購(gòu)買(mǎi)委托、成交確認(rèn)、清算交收等手續(xù),掛牌公司及投資者在代辦系統(tǒng)所進(jìn)行的股份交易的相關(guān)手續(xù)均須通過(guò)券商辦理
Ⅳ、投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托、委托當(dāng)日有效。意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo),但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷(xiāo)或變更
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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下列選項(xiàng)中屬于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任的是()。
Ⅰ.恪盡職守、誠(chéng)信信用、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突、履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)
Ⅱ.承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任
Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資金、利用私募基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)
Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的,不得對(duì)外披露
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列哪些屬于私募基金的具體募集流程()。
Ⅰ.基金推介
Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)揭示
Ⅲ.合格投資有確認(rèn)
Ⅳ.簽署基金合同
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關(guān)于有限合伙企業(yè)合伙事務(wù)的執(zhí)行方式說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.委托部分合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)須由全體合伙人共同決定
Ⅱ.按照合伙協(xié)議的約定或者經(jīng)全體合伙人決定,可以委托一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人對(duì)外代表合伙企業(yè),執(zhí)行合伙事務(wù)
Ⅲ.執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的收益歸合伙企業(yè),所產(chǎn)生的費(fèi)用和虧損由合伙企業(yè)承擔(dān)
Ⅳ.其他合伙人不再執(zhí)行合伙事務(wù),不執(zhí)行合伙事務(wù)合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況,有權(quán)查閱合伙企業(yè)會(huì)計(jì)賬薄等財(cái)務(wù)資料
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關(guān)于契約型基金投資者與基金管理人的法律關(guān)系說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.基金管理人依據(jù)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理運(yùn)作
Ⅱ.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn),執(zhí)行管理人的有關(guān)指令,辦理基金名下的資金往來(lái)
Ⅲ.資金的投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金份額,享有基金投資收益
Ⅳ.契約型基金,是指把投資者、管理人、托管人三者作為當(dāng)事人,通過(guò)簽訂基金契約的形式而設(shè)立的基金
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
下列關(guān)于《合伙企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定。說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人之間是可以相互轉(zhuǎn)換的,如果具備了一定的條件,雙方的身份是可以互換的
Ⅱ.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù),并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任
Ⅲ.合伙人不得從事?lián)p害本合伙企業(yè)利益的活動(dòng)的規(guī)定,應(yīng)定為違反法律,應(yīng)將抽逃部分予返還
Ⅳ.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?,?duì)其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
最新試題
另類(lèi)投資的主流形式包括()。
另類(lèi)投資的對(duì)象不包括()。
下列屬于貴金屬類(lèi)大宗商品的是()。
三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括()。
另類(lèi)投資的優(yōu)點(diǎn)有()。①提高收益②分散風(fēng)險(xiǎn)③提高透明度④便于監(jiān)管
下列關(guān)于另類(lèi)投資產(chǎn)品與其他投資產(chǎn)品的關(guān)系的表述正確的是()。
不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)是()。
具有同質(zhì)化、可交易等特征,供需和交易量都非常大的另類(lèi)投資是指()。
風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的是()。
私募股權(quán)投資包含多種不同形式,最為廣泛使用的戰(zhàn)略不包括()。