多項(xiàng)選擇題根據(jù)行為主體的角度,虛假陳述的行為可以分為()。

A.自然人的虛假陳述
B.法人的虛假陳述
C.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述
D.二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述


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1.多項(xiàng)選擇題下列選項(xiàng)中,屬于合格投資者的是()。

A.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬(wàn)元人民幣
B.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬(wàn)元人民幣
C.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元人民幣
D.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣

2.多項(xiàng)選擇題證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括()。

A.真實(shí)、合法的資金和賬戶
B.明確授權(quán)
C.業(yè)務(wù)隔離
D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

4.多項(xiàng)選擇題客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括()。

A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
B.有效身份證明文件
C.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
D.融資融券擔(dān)保人證明

5.多項(xiàng)選擇題開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)建立完備的()。

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
B.決策與授權(quán)體系
C.評(píng)估與控制體系
D.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

最新試題

下列關(guān)于歐盟《另類投資基金管理人指令》(AIFMD)對(duì)于私募股權(quán)投資基金的“資產(chǎn)剝離”規(guī)定,說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票,此法透明度較高。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于市盈率,以下表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品,以信托財(cái)產(chǎn)受讓目標(biāo)公司30%股權(quán),信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)?()I.依照信托合同約定收取信托報(bào)酬,不收取合同約定外的其他費(fèi)用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對(duì)目標(biāo)公司的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財(cái)產(chǎn)與信托公司的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí),設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標(biāo)股權(quán)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列主體中,不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于債券嵌入條款,以下表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托境內(nèi)公司在我國(guó)從事證券買賣業(yè)務(wù)取得的收入的增值稅處理為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

近來(lái)國(guó)內(nèi)多起“老鼠倉(cāng)”案件得到依法審理,對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用,這說(shuō)明()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

投資規(guī)劃的首要任務(wù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來(lái)評(píng)估()。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題