合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指對(duì)銀行內(nèi)部（）等進(jìn)行分析判斷，并且通過(guò)收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別，以便進(jìn)一步對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)等系統(tǒng)性活動(dòng)。

商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)將（）、（）和（）等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會(huì)備案。

《商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)指引》規(guī)定，內(nèi)部審計(jì)人員在從事內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)時(shí)（）。

銀監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的（）、（）、（）、（）等，確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍，確保檢查項(xiàng)目科學(xué)、合理、可行。

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)的規(guī)定，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置及時(shí)、準(zhǔn)確公示（）等。

郵儲(chǔ)銀行應(yīng)制定代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)安全管理外包辦法，明確（）、（）、（）、（）等外包管理要求。

郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。

違反代收付業(yè)務(wù)規(guī)定，有下列哪些情形的，給予警告至降級(jí)處分（）。

上市公司（）、（）和（）不得通過(guò)隱瞞甚至虛假披露關(guān)聯(lián)方信息等手段，規(guī)避關(guān)聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。

代理機(jī)構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證，應(yīng)由郵儲(chǔ)銀行統(tǒng)一印制，并嚴(yán)格執(zhí)行郵儲(chǔ)銀行制定的（）、（）、（）、（）等制度。