單項選擇題各銀監(jiān)局應于()初將轄內郵儲銀行代理營業(yè)機構年度設立規(guī)劃的初審意見報送銀監(jiān)會。
A.每年
B.每季
C.每月
D.每周
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1.單項選擇題郵政企業(yè)辦理郵儲銀行委托的商業(yè)銀行有關業(yè)務必須以()名義辦理業(yè)務。
A.中國郵政
B.郵儲銀行
C.中郵保險
D.中郵基金
2.單項選擇題商業(yè)銀行應確保任何合規(guī)管理部門工作的外包安排都受到()的適當監(jiān)督,不妨礙銀監(jiān)會的有效監(jiān)管。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.合規(guī)負責人
D.高級管理層
3.單項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內部()職能分離,合規(guī)管理職能的履行情況應受到內部審計部門定期的獨立評價。
A.經營
B.風險管理
C.審計
D.業(yè)務管理
4.單項選擇題銀行的各業(yè)務條線和分支機構應設立合規(guī)管理部門,并()識別和管理合規(guī)風險,履行合規(guī)報告職能。
A.被動
B.主動
C.定期
D.經常
5.單項選擇題合規(guī)管理部門應制定并執(zhí)行()為本的合規(guī)管理計劃。
A.合規(guī)
B.業(yè)務
C.風險
D.經營
最新試題
董事會下設的()()或專門設立的()對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
題型:多項選擇題
郵儲銀行對代理營業(yè)機構業(yè)務的檢查重點包括哪些()。
題型:多項選擇題
上市公司()、()和()不得通過隱瞞甚至虛假披露關聯(lián)方信息等手段,規(guī)避關聯(lián)交易決策程序和信息披露要求。
題型:多項選擇題
根據《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》,以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有()。
題型:多項選擇題
商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準,根據內部控制缺陷的()和()劃分內部控制缺陷等級。
題型:多項選擇題
商業(yè)銀行()、()和()均承擔內部控制監(jiān)督檢查的職責。
題型:多項選擇題
從全行層面建立健全內部控制評價機制,包括對()、()、()、()等,確保內控評價符合監(jiān)管機構的要求。
題型:多項選擇題
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。
題型:多項選擇題
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目,商業(yè)銀行有下列哪些情形的,認定為違規(guī)收費行為()。
題型:多項選擇題
商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的()、()和()。
題型:多項選擇題