A.制衡性原則
B.審慎性原則
C.相匹配原則
D.全控制原則
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A.應(yīng)用反洗錢系統(tǒng)進行大額交易和可疑交易的補錄補正,做好大額交易和可疑交易報告工作
B.負責指導和督促轄內(nèi)郵政機構(gòu)和代理網(wǎng)點依法合規(guī)做好大額交易和可疑交易報告工作
C.研究制定本行大額和可疑交易管理辦法、工作流程和控制措施,建立健全大額和可疑交易內(nèi)部控制制度
D.有管理職能的一級支行和營業(yè)網(wǎng)點負責組織轄內(nèi)大額和可疑交易工作的宣傳培訓和監(jiān)督檢查
A.隨機檢查
B.電話訪問
C.非現(xiàn)場檢查
D.現(xiàn)場檢查
A.黨政主要領(lǐng)導人員
B.行長
C.分管行長
D.法律與合規(guī)部負責人
A.業(yè)務(wù)誰主管(辦),保密誰負責
B.誰審查,誰負責
C.先審查,后公開
D.誰公開、誰負責
A.1
B.2
C.3
D.4
最新試題
董事會下設(shè)的()()或?qū)iT設(shè)立的()對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督。
商業(yè)銀行應(yīng)及時將()、()和()等內(nèi)部制度向銀監(jiān)會備案。
銀監(jiān)會及派出機構(gòu)根據(jù)金融機構(gòu)的()、()、()、()等,確定對其現(xiàn)場檢查的頻率、范圍,確保檢查項目科學、合理、可行。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。
違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予告誡或通報批評處理()。
嚴禁預(yù)簽()、()、()、()等信貸單證。
對于實行政府指導價、政府定價的收費項目,商業(yè)銀行有下列哪些情形的,認定為違規(guī)收費行為()。
商業(yè)銀行()及()應(yīng)采取有效措施,確保內(nèi)部審計結(jié)果得到充分利用,整改措施得到及時落實。
合規(guī)風險識別是指對銀行內(nèi)部()等進行分析判斷,并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風險點形成合規(guī)風險類別,以便進一步對合規(guī)風險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。
郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。