A.商業(yè)銀行應建立獨立垂直的內部審計體系
B.高級管理層下設審計委員會
C.內部審計部門有權向董事會、高級管理層和相關部門提出處理和處罰建議
D.內部審計可直接參與或負責內部控制設計和經營管理的決策與執(zhí)行
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A.銀監(jiān)會以及派出機構按照“誰立項、誰組織、誰負責”的工作機制
B.檢查組實行組長負責制
C.檢查人員少于兩人或未出示合法證件或檢查通知書的，銀行業(yè)金融機構有權拒絕檢查
D.對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料，經檢查組組長同意可以封存
A.在檢查中已經獲取銀行業(yè)金融機構或相關人員涉嫌違法的初步證據(jù)
B.在檢查中已經獲取銀行業(yè)金融機構或相關人員涉嫌違法的最終證據(jù)
C.相關調查權行使對象限于與涉嫌違法事項有關的單位和個人
D.以上都是
A.應具備本科以上學歷
B.具備任職所需的相關知識、經驗及能力
C.從事銀行業(yè)工作2年以上
D.具有良好的銀行業(yè)從業(yè)記錄
A.對公存款業(yè)務
B.對私存款業(yè)務
C.資產業(yè)務
D.中間業(yè)務
A.具有健全有效的內部控制、風險管理和問責制度
B.轄內代理營業(yè)機構最近2年無重大案件
C.轄內代理營業(yè)機構的人員配備、安防設施、整改情況符合法律法規(guī)和銀監(jiān)會規(guī)定
D.銀監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件
最新試題
商業(yè)銀行應及時將（）、（）和（）等內部制度向銀監(jiān)會備案。
商業(yè)銀行應當培育良好的企業(yè)內控文化，引導員工樹立（）、（），提高員工的職業(yè)道德水準，規(guī)范員工行為。
商業(yè)銀行應當制定內部控制缺陷認定標準，根據(jù)內部控制缺陷的（）和（）劃分內部控制缺陷等級。
商業(yè)銀行應明確合規(guī)風險報告路線以及合規(guī)風險報告的（）、（）和（）。
違反印章管理規(guī)定，有下列哪些行為的，直接給予開除處分，或者解除勞動合同（）。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》，以下說法正確的是（）。
根據(jù)《中國郵政儲蓄銀行代理營業(yè)機構管理辦法》，以下事項可由郵儲銀行二級分行申請的有（）。
代理機構終止營業(yè)的，應收回所有（）。
商業(yè)銀行（）、（）和（）均承擔內部控制監(jiān)督檢查的職責。
合規(guī)風險評估是指在合規(guī)風險識別的基礎上，應用一定的方法評定發(fā)生因合規(guī)風險而可能導致（）等相關風險損失概率和損失大小，以及對銀行整體運營產生影響的程度。