多項選擇題合規(guī)管理部門應(yīng)()、()、()的向管理層提供定性描述的合規(guī)風(fēng)險狀況報告。

A.及時
B.定時
C.全面
D.完整


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1.多項選擇題合規(guī)風(fēng)險是指本行因未能遵循合規(guī)要求可能遭受()的風(fēng)險。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.財務(wù)損失
D.聲譽損失

2.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》,有利于規(guī)范收費行為的積極因素具體包括但不限于()。

A.收費項目明確
B.制定服務(wù)規(guī)程
C.提高服務(wù)專業(yè)化水平
D.服務(wù)檔案健全
E.有完善的收費投訴處理制度

4.多項選擇題根據(jù)《商業(yè)銀行收費行為執(zhí)法指南》,對于實行市場調(diào)節(jié)價的收費項目,商業(yè)銀行有下列情形之一的,認定為違規(guī)收費行為()。

A.在價目表外自立收費項目
B.收費標準超出價目表規(guī)定
C.收費對象與價目表規(guī)定不符
D.對總行減免優(yōu)惠政策沒有執(zhí)行到位

最新試題

合規(guī)風(fēng)險識別是指對銀行內(nèi)部()等進行分析判斷,并且通過收集和整理銀行所有的合規(guī)風(fēng)險點形成合規(guī)風(fēng)險類別,以便進一步對合規(guī)風(fēng)險進行評估和監(jiān)測等系統(tǒng)性活動。

題型:多項選擇題

郵儲銀行員工違規(guī)行為處理種類有()

題型:多項選擇題

合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃,包括()等。

題型:多項選擇題

《商業(yè)銀行內(nèi)部審計指引》規(guī)定,內(nèi)部審計人員在從事內(nèi)部審計活動時()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)培育良好的企業(yè)內(nèi)控文化,引導(dǎo)員工樹立()、(),提高員工的職業(yè)道德水準,規(guī)范員工行為。

題型:多項選擇題

代理機構(gòu)所有業(yè)務(wù)憑證,應(yīng)由郵儲銀行統(tǒng)一印制,并嚴格執(zhí)行郵儲銀行制定的()、()、()、()等制度。

題型:多項選擇題

以下哪些行為認定為商業(yè)銀行“只收費不服務(wù)”()。

題型:多項選擇題

郵儲銀行員工有下列哪些違規(guī)行為,直接給予開除處分,或者解除勞動合同()。

題型:多項選擇題

以下屬于違反柜面業(yè)務(wù)規(guī)章制度的行為是()。

題型:多項選擇題

違反個人儲蓄匯兌業(yè)務(wù)規(guī)定,有下列哪些情形的,給予警告至降級處分()。

題型:多項選擇題