多項(xiàng)選擇題農(nóng)合機(jī)構(gòu)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)包括()。

A.決策的合法性評(píng)估失誤以及對(duì)該失誤的法律后果認(rèn)識(shí)不足、處理失當(dāng)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
B.農(nóng)合機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和操作中的違法違規(guī)不當(dāng)行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
C.影響農(nóng)合機(jī)構(gòu)及其相關(guān)商業(yè)機(jī)構(gòu)的法律發(fā)生變化而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)
D.農(nóng)合機(jī)構(gòu)締結(jié)的交易存在瑕疵導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
E.農(nóng)合機(jī)構(gòu)未能采取有效法律措施保護(hù)其資產(chǎn)和權(quán)益導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)


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1.多項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn),識(shí)別國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)并建立國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理政策和流程,一般應(yīng)當(dāng)與本機(jī)構(gòu)跨境業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng),主要內(nèi)容有()。

A.跨境業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和主要承擔(dān)的國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)類型
B.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、權(quán)限和責(zé)任
C.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制程序
D.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告體系
E.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)的管理信息系統(tǒng)

2.多項(xiàng)選擇題合機(jī)構(gòu)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn),是指()。

A.戰(zhàn)略決策
B.內(nèi)部管理
C.法律規(guī)定
D.業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)
E.政策限制

3.多項(xiàng)選擇題法律責(zé)任的法律風(fēng)險(xiǎn)包含()。

A.民事賠償
B.行政處罰
C.刑事制裁
D.營(yíng)業(yè)限制
E.市場(chǎng)禁入

4.多項(xiàng)選擇題聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的具體做法有()。

A.強(qiáng)化聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)
B.確保實(shí)現(xiàn)承諾
C.確保及時(shí)處理投訴和批評(píng)
D.增強(qiáng)對(duì)客戶/公眾的透明度
E.保持與媒體的良好接觸

5.多項(xiàng)選擇題在制定()時(shí),應(yīng)當(dāng)充分考慮國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。

A.業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略
B.審批授信
C.評(píng)估借款人還款能力
D.進(jìn)行國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
E.設(shè)定國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)限額

最新試題

下列選項(xiàng)中,不屬于零售銀行2級(jí)目錄的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()必要時(shí)可指定具備相應(yīng)資質(zhì)的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)商業(yè)銀行執(zhí)行信息科技審計(jì)或相關(guān)檢查。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列()不屬于結(jié)構(gòu)性外匯敞口應(yīng)該滿足的條件。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行反洗錢內(nèi)控制度體系中,處于核心地位的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于調(diào)整信貸產(chǎn)品,下列說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

考慮到短期流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、中長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)性風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化問題,商業(yè)銀行至少應(yīng)建立短期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和中長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警兩類預(yù)警機(jī)制,其中中長(zhǎng)期預(yù)警機(jī)制為兩級(jí),短期預(yù)警機(jī)制為三級(jí),下列屬于短期流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)預(yù)警的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

商業(yè)銀行的外匯融口頭寸如下:歐元多頭110,日元空頭50,英鎊空頭70,瑞士法郎多頭30,加元空頭10,澳元空頭20,美元多頭150。分別采用累計(jì)總敞口、凈總敞口和短邊法計(jì)算外匯敞口,則三種方法中敞口值最大的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

商業(yè)銀行代理業(yè)務(wù)主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于賬面資本的說法,不正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基于損失形態(tài)的分類,操作風(fēng)險(xiǎn)損失可進(jìn)一步劃分為七類。其中“由于疏忽、事故或自然災(zāi)害等事件造成實(shí)物資產(chǎn)的直接毀壞和價(jià)值的減少”屬于()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題